Recomendações metodológicas para o desenvolvimento e adoção pelas organizações de medidas de prevenção e combate à corrupção. "recomendações metodológicas para o desenvolvimento e adoção pelas organizações de medidas de prevenção e combate à corrupção" Princípios básicos de

MINISTÉRIO DO TRABALHO E PROTEÇÃO SOCIAL DA FEDERAÇÃO RUSSA
8 de novembro de 2013
DIRETRIZES

PARA O DESENVOLVIMENTO E ADOÇÃO DE MEDIDAS PELAS ORGANIZAÇÕES

PARA PREVENIR E COMBATER A CORRUPÇÃO
I. Introdução
1. Metas e objetivos das Recomendações Metodológicas

Diretrizes sobre o desenvolvimento e adoção pelas organizações de medidas de prevenção e combate à corrupção (doravante designadas por Recomendações Metodológicas) foram desenvolvidas nos termos da alínea “b” do n.º 25 do Decreto Presidencial Federação Russa datado de 2 de abril de 2013 N 309 “Sobre medidas para implementar certas disposições Lei federal“Sobre o Combate à Corrupção” e de acordo com o artigo 13.3 da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 N 273-FZ “Sobre o Combate à Corrupção”.

O objetivo das Recomendações Metodológicas é formar uma abordagem unificada para garantir o trabalho de prevenção e combate à corrupção nas organizações, independentemente das suas formas de propriedade, formas organizacionais e jurídicas, filiação industrial e outras circunstâncias.

Informar as organizações sobre o quadro jurídico para o trabalho anticorrupção e a responsabilidade por crimes de corrupção;

Determinação dos princípios básicos de combate à corrupção nas organizações;

Apoio metodológico para o desenvolvimento e implementação de medidas destinadas a prevenir e combater a corrupção na organização.
2. Termos e definições

Corrupção - abuso de posição oficial, suborno, recebimento de suborno, abuso de poder, suborno comercial ou outro uso ilegal por parte de um indivíduo seu posição oficial contrário aos legítimos interesses da sociedade e do Estado, a fim de obter benefícios sob a forma de dinheiro, valores, outros bens ou serviços de natureza patrimonial, outros direitos de propriedade para si ou para terceiros, ou a prestação ilegal de tais benefícios a a pessoa especificada por outros indivíduos. A corrupção também é a prática dos atos listados em nome ou no interesse de uma pessoa jurídica (cláusula 1ª do artigo 1º da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 N 273-FZ “Sobre Combate à Corrupção”).

Anticorrupção - atuação dos órgãos federais poder estatal, órgãos governamentais das entidades constituintes da Federação Russa, governos locais, instituições da sociedade civil, organizações e indivíduos dentro dos limites de suas atribuições (cláusula 2º do artigo 1º da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 N 273-FZ “Sobre Combate à Corrupção”):

a) prevenir a corrupção, incluindo identificar e subsequentemente eliminar as causas da corrupção (prevenção da corrupção);

b) identificar, prevenir, reprimir, divulgar e investigar crimes de corrupção (combate à corrupção);

c) minimizar e (ou) eliminar as consequências dos crimes de corrupção.

Uma organização é uma pessoa jurídica, independentemente de sua forma de propriedade, forma organizacional e jurídica e afiliação ao setor.

Contraparte é qualquer pessoa jurídica ou pessoa física russa ou estrangeira com quem a organização estabeleça relações contratuais, com exceção das relações trabalhistas.

Suborno - recebimento por um funcionário público, um funcionário estrangeiro ou um funcionário público organização Internacional pessoalmente ou através de um intermediário financeiro, papéis valiosos, outros bens ou na forma de prestação ilegal de serviços de natureza patrimonial a ele, concedendo-lhe outros direitos de propriedade pela prática de ações (inação) em favor do doador do suborno ou de pessoas por ele representadas, se tais ações (inação) estiverem dentro os poderes oficiais do funcionário ou se em virtude da sua posição oficial puderem contribuir para tais ações (inação), bem como para o patrocínio geral ou conivência no serviço.

O suborno comercial é a transferência ilegal de dinheiro, títulos e outras propriedades para uma pessoa que desempenha funções gerenciais em uma organização comercial ou outra, a prestação de serviços de propriedade a ela, a concessão de outros direitos de propriedade para a prática de ações (inação) no interesses do doador em conexão com a posição oficial ocupada por esta pessoa (parte 1 do artigo 204 do Código Penal da Federação Russa).

Conflito de interesses é uma situação em que o interesse pessoal (direto ou indireto) de um funcionário (representante da organização) afeta ou pode afetar o bom desempenho de suas funções oficiais (trabalhistas) e em que surge ou pode surgir uma contradição entre o interesse pessoal do funcionário (representante da organização) e os direitos e interesses legítimos da organização, o que pode levar a danos a direitos e interesses legítimos, propriedade e (ou) reputação empresarial a organização da qual é funcionário (representante da organização).

Interesse pessoal de um funcionário (representante de uma organização) - o interesse de um funcionário (representante de uma organização) associado à possibilidade de um funcionário (representante de uma organização) receber responsabilidades do trabalho rendimentos sob a forma de dinheiro, valores, outros bens ou serviços de natureza patrimonial, outros direitos de propriedade para si ou para terceiros.
3. A gama de assuntos para os quais as Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas

Estas Recomendações Metodológicas são desenvolvidas para utilização em organizações, independentemente da sua forma de propriedade, forma organizacional e jurídica, filiação industrial e outras circunstâncias. Ao mesmo tempo, as Recomendações Metodológicas são, em primeiro lugar, concebidas para utilização em organizações para as quais a legislação da Federação Russa não estabelece requisitos especiais no domínio do combate à corrupção (ou seja, em organizações que não são órgãos governamentais federais , órgãos governamentais das entidades constituintes da Federação Russa, órgãos governo local, empresas estatais (empresas), fundos extra-orçamentários estaduais, outras organizações criadas pela Federação Russa com base em leis federais, bem como organizações criadas para executar tarefas atribuídos a órgãos do governo federal).

A direção da organização pode utilizar as Recomendações Metodológicas para fins de:

Obter informação sobre os principais procedimentos e mecanismos que podem ser implementados na organização para prevenir e combater a corrupção;

Obter informação sobre os papéis, funções e responsabilidades que a gestão da organização necessita de assumir para a implementação eficaz de medidas anticorrupção na organização;

Desenvolvimento dos fundamentos da política anticorrupção na organização.

As pessoas responsáveis pela implementação de políticas anticorrupção numa organização podem utilizar estas Diretrizes para os seguintes fins:

Desenvolvimento e implementação na organização de medidas e atividades específicas destinadas a prevenir e combater a corrupção, incluindo o desenvolvimento e implementação de documentos regulamentares e materiais metodológicos relevantes.

Os colaboradores da organização podem utilizar as Recomendações Metodológicas para os seguintes fins:

Obtenção de informações sobre as responsabilidades que podem ser atribuídas aos colaboradores da organização no âmbito da implementação de medidas anticorrupção.
II. Apoio regulatório
1. Legislação russa no domínio da prevenção e combate à corrupção
1.1. Obrigação das organizações de tomar medidas para prevenir a corrupção

O ato jurídico regulatório fundamental no domínio do combate à corrupção é a Lei Federal nº 273-FZ de 25 de dezembro de 2008 “Sobre o Combate à Corrupção” (doravante denominada Lei Federal nº 273-FZ).

A parte 1 do artigo 13.3 da Lei Federal N 273-FZ estabelece a obrigação das organizações de desenvolver e tomar medidas para prevenir a corrupção. As medidas recomendadas para utilização nas organizações estão contidas na parte 2 deste artigo.
1.2. Responsabilidade entidades legais
Padrões gerais

As regras gerais que estabelecem a responsabilidade das pessoas jurídicas por crimes de corrupção estão consagradas no artigo 14 da Lei Federal nº 273-FZ. Nos termos deste artigo, se em nome ou no interesse de uma pessoa colectiva for realizada a organização, preparação e prática de crimes de corrupção ou crimes que criem condições para a prática de crimes de corrupção, podem ser aplicadas medidas de responsabilidade ao legal entidade de acordo com a legislação da Federação Russa.

Ao mesmo tempo, a aplicação de sanções por um crime de corrupção a uma pessoa colectiva não exime o indivíduo culpado da responsabilidade por esse crime de corrupção. Levar um indivíduo à responsabilidade criminal ou outra por um crime de corrupção não isenta uma pessoa jurídica da responsabilidade por esse crime de corrupção. Nos casos previstos pela legislação da Federação Russa, estas regras aplicam-se a pessoas jurídicas estrangeiras.
Remuneração ilegal em nome de pessoa jurídica

O Artigo 19.28 do Código da Federação Russa sobre Infrações Administrativas (doravante denominado Código de Infrações Administrativas da Federação Russa) estabelece penalidades para remuneração ilegal em nome de uma pessoa jurídica (transferência, oferta ou promessa ilegal em nome ou no interesses de uma pessoa jurídica a um funcionário, uma pessoa que exerça funções gerenciais em uma organização comercial ou outra, um funcionário estrangeiro ou um funcionário de uma organização pública internacional de dinheiro, valores mobiliários, outros bens, a prestação de serviços de natureza patrimonial, o provisão de direitos de propriedade para a comissão no interesse desta pessoa jurídica por um funcionário, uma pessoa que desempenha funções gerenciais em uma organização comercial ou outra, um estrangeiro por um funcionário ou funcionário de uma organização pública internacional, ações (inação) relacionadas a sua posição oficial implicará a aplicação de multa administrativa à pessoa jurídica).

O artigo 19.28 do Código de Ofensas Administrativas da Federação Russa não estabelece uma lista de pessoas cujas ações ilegais podem levar à imposição de responsabilidade administrativa à organização nos termos deste artigo. Prática de arbitragem mostra que geralmente essas pessoas são os chefes das organizações.
Atração ilegal por atividade laboral ex-funcionário estadual (municipal)

As organizações devem levar em consideração o disposto no artigo 12 da Lei Federal nº 273-FZ, que estabelece restrições para o cidadão que tenha exercido cargo em serviço estadual ou municipal na celebração de contrato de trabalho ou civil.

Em particular, o empregador, ao celebrar contrato de trabalho ou civil para a prestação de trabalho (prestação de serviços) com cidadão que tenha exercido cargos no serviço estadual ou municipal, cuja lista é estabelecida por atos normativos da Federação Russa A Federação, no prazo de dois anos após seu desligamento do serviço estadual ou municipal, fica obrigada a informar o representante do empregador (empregador) do empregado estadual ou municipal sobre a celebração de tal acordo no prazo de dez dias último lugar seu serviço.

O procedimento para os empregadores enviarem essas informações está consagrado no Decreto do Governo da Federação Russa de 8 de setembro de 2010 N 700.

Estes requisitos, com base nas disposições do parágrafo 1 do Decreto do Presidente da Federação Russa datado de 21 de julho de 2010 N 925 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal “Sobre o Combate à Corrupção”, aplicam-se a pessoas que ocupam cargos no Federal serviço civil, constantes do inciso I ou do inciso II do quadro de cargos do funcionalismo público federal, mediante indicação de quais cidadãos e por substituição de quais servidores federais são obrigados a prestar informações sobre seus rendimentos, bens e passivos patrimoniais, bem como informações sobre rendimentos, bens e responsabilidades natureza patrimonial de seus cônjuges e filhos menores, aprovado pelo Decreto do Presidente da Federação Russa de 18 de maio de 2009 N 557, ou na lista de cargos aprovada pelo chefe do órgão estatal em de acordo com a Seção III da referida lista. As listas de cargos no serviço público estadual das entidades constituintes da Federação Russa e no serviço municipal são aprovadas pelas autoridades estaduais das entidades constituintes da Federação Russa e órgãos governamentais locais (cláusula 4 do Decreto do Presidente da Federação Russa de julho 21, 2010 N 925).

O incumprimento por parte do empregador da obrigação prevista na parte 4 do artigo 12.º da Lei Federal n.º 273-FZ constitui infracção e acarreta responsabilidade sob a forma de multa administrativa nos termos do artigo 19.29 do Código de Contra-ordenações do Federação Russa.
1.3. Responsabilidade dos indivíduos

A responsabilidade das pessoas físicas por crimes de corrupção é estabelecida pelo artigo 13 da Lei Federal nº 273-FZ. Cidadãos da Federação Russa, cidadãos estrangeiros e apátridas por cometerem crimes de corrupção assumem responsabilidade criminal, administrativa, civil e disciplinar de acordo com a legislação da Federação Russa. Trechos relevantes de atos jurídicos regulatórios são apresentados no Apêndice 1 destas Diretrizes.

A legislação trabalhista não prevê motivos especiais para atrair um funcionário de uma organização para responsabilidade disciplinar em conexão com a prática de um crime de corrupção no interesse ou em nome da organização.

No entanto, em Normas do trabalho Federação Russa (doravante denominado Código do Trabalho da Federação Russa) existe a possibilidade de responsabilizar disciplinarmente um funcionário de uma organização.

Assim, de acordo com o artigo 192 do Código do Trabalho da Federação Russa para sanções disciplinares, em particular, aplica-se ao despedimento de trabalhador pelos motivos previstos nos n.ºs 5, 6, 9 ou 10 da primeira parte do artigo 81.º, no n.º 1 do artigo 336.º, bem como nos n.ºs 7 ou 7.1 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa nos casos em que ações culposas que justifiquem a perda de confiança, cometidas por um funcionário no local de trabalho e em conexão com o desempenho de suas funções profissionais. Contrato de emprego poderá ser rescindido pelo empregador, inclusive nos seguintes casos:

Uma única violação grave por parte de um trabalhador dos deveres laborais, expressa na divulgação de segredo protegido por lei (estadual, comercial e outro), de que tenha conhecimento o trabalhador no exercício das suas funções laborais, incluindo a divulgação de dados pessoais dados de outro funcionário (alínea “c” do parágrafo 6 da parte 1 do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);

Cometer ações culposas por um funcionário que atende diretamente ativos monetários ou de mercadorias, se essas ações derem origem a uma perda de confiança nele por parte do empregador (cláusula 7 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);

Tomar uma decisão injustificada por parte do chefe da organização (sucursal, escritório de representação), seus suplentes e do contador-chefe, que acarretou violação da segurança patrimonial, seu uso ilícito ou outros danos ao patrimônio da organização (cláusula 9 da primeira parte do artigo 81.º do Código do Trabalho da Federação Russa);

Uma violação grave e única por parte do chefe da organização (filial, escritório de representação) ou seus representantes de seus deveres trabalhistas (cláusula 10 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa).
2. Legislação estrangeira

As organizações e os seus funcionários devem ter em conta que podem estar sujeitos a normas e sanções estabelecidas não só pela legislação russa, mas também pela legislação anticorrupção estrangeira, em particular:

A legislação anticorrupção dos países em cujo território a organização opera pode ser aplicada a uma organização russa;

Em relação a uma organização estrangeira por cometer um crime de corrupção no território da Federação Russa, podem ser aplicadas medidas de responsabilidade previstas na legislação anticorrupção do país em que a organização está registrada ou com o qual está de outra forma ligada.

Apêndice 1. Coleção de disposições de atos jurídicos regulatórios que estabelecem penalidades para a prática de crimes de corrupção Apêndice 2. Acordos internacionais sobre combate à corrupção em organizações comerciais e materiais metodológicos de organizações internacionais Apêndice 3. Atos jurídicos regulatórios de países estrangeiros sobre questões anticorrupção que têm efeito extraterritorial Apêndice 4. Revisão de situações típicas de conflito de interesses Apêndice 5. Modelo de declaração de conflito de interesses Apêndice 6. Carta Anticorrupção das Empresas Russas

I. Introdução

As recomendações metodológicas para o desenvolvimento e adoção de medidas pelas organizações para prevenir e combater a corrupção (doravante denominadas Recomendações Metodológicas) foram desenvolvidas em conformidade com a alínea "b" do parágrafo 25 do Decreto do Presidente da Federação Russa de 2 de abril, 2013 N 309 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal “Sobre Combate à Corrupção” e de acordo com o artigo 13.3 da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 N 273-FZ “Sobre Combate à Corrupção”.

Informar as organizações sobre o quadro jurídico para o trabalho anticorrupção e a responsabilidade por crimes de corrupção;

Determinação dos princípios básicos de combate à corrupção nas organizações;

Apoio metodológico para o desenvolvimento e implementação de medidas destinadas a prevenir e combater a corrupção na organização.

2. Acordos internacionais sobre questões anticorrupção em organizações comerciais e legislação estrangeira

A legislação anticorrupção dos países em cujo território a organização opera pode ser aplicada a uma organização russa;

A este respeito, recomenda-se que as organizações russas estudem a legislação anticorrupção dos países em que operam, no que diz respeito aos fundamentos para responsabilizar uma organização por crimes de corrupção.

De particular importância a este respeito é a legislação destinada a combater o suborno de funcionários estrangeiros. As abordagens gerais para combater este crime estão consagradas na Convenção da Organização cooperação Econômica e desenvolvimento para combater o suborno de funcionários estrangeiros em transações comerciais internacionais. As informações sobre a referida Convenção são fornecidas no Anexo 2 destas Recomendações Metodológicas.

Em qualquer momento situações difíceis relacionadas com o suborno de funcionários estrangeiros, as organizações russas que operam fora do território da Federação Russa podem procurar aconselhamento e apoio de missões diplomáticas e comerciais da Federação Russa no estrangeiro.

O recurso poderá ser interposto, entre outros fins, para efeitos de comunicação de ocorrências organizações conhecidas informações sobre fatos de suborno de funcionários estrangeiros Organizações russas ou para obter apoio quando a organização se depara com casos de solicitação de subornos ou recebimento (dação) de subornos por funcionários estrangeiros.

No território da Rússia, o Comitê de Investigação da Federação Russa tem competência exclusiva para investigar fatos de suborno de funcionários estrangeiros (dar suborno e receber suborno). Nesse sentido, recomenda-se informar as autoridades investigativas sobre os fatos de suborno de funcionários estrangeiros por pessoas físicas e jurídicas Comitê Investigativo Federação Russa.

Aproximar países estrangeiros Os atos legislativos relativos à luta contra a corrupção e o suborno foram adotados com efeitos extraterritoriais. As organizações registradas e (ou) que operam no território da Federação Russa que estão sujeitas a tais atos jurídicos regulamentares devem levar em consideração os requisitos e restrições por elas estabelecidos. O Apêndice 3 destas Diretrizes fornece breve revisão a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA, 1977 (FCPA) e a Lei de Suborno do Reino Unido, 2010.

III. Princípios básicos de combate à corrupção em uma organização

Ao criar um sistema de medidas anticorrupção em uma organização, recomenda-se basear-se nos seguintes princípios fundamentais:

1. O princípio da conformidade das políticas da organização com a legislação vigente e os padrões geralmente aceitos.

Conformidade das medidas anticorrupção implementadas com a Constituição da Federação Russa, tratados internacionais celebrados pela Federação Russa, a legislação da Federação Russa e outros atos jurídicos regulamentares aplicáveis à organização.

2. O princípio do exemplo de liderança pessoal.

O papel fundamental da gestão da organização na criação de uma cultura de intolerância à corrupção e na criação de um sistema intraorganizacional de prevenção e combate à corrupção.

3. O princípio do envolvimento dos trabalhadores.

Conscientização dos colaboradores da organização sobre as disposições da legislação anticorrupção e sua participação ativa na formação e implementação de normas e procedimentos anticorrupção.

4. O princípio da proporcionalidade dos procedimentos anticorrupção ao risco de corrupção.

O desenvolvimento e implementação de um conjunto de medidas para reduzir a probabilidade de uma organização, seus dirigentes e colaboradores estarem envolvidos em atividades de corrupção é realizado tendo em conta os riscos de corrupção existentes nas atividades desta organização.

5. O princípio da eficácia dos procedimentos anticorrupção.

A utilização de medidas anticorrupção em uma organização que sejam de baixo custo, garantam facilidade de implementação e tragam resultados significativos.

6. O princípio da responsabilidade e da inevitabilidade da punição.

A inevitabilidade de punição aos colaboradores da organização, independentemente do cargo, tempo de serviço e outras condições, caso cometam crimes de corrupção no exercício das suas funções laborais, bem como a responsabilidade pessoal da direção da organização pela implementação de a política organizacional interna anticorrupção.

7. O princípio da abertura empresarial.

Informar contratantes, parceiros e público sobre os padrões empresariais anticorrupção adotados pela organização.

8. O princípio do controle constante e monitoramento regular.

Monitorização regular da eficácia das normas e procedimentos anticorrupção implementados, bem como controlo da sua implementação.

4. Política anticorrupção da organização

1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação de políticas anticorrupção

A política anticorrupção de uma organização é um conjunto de princípios, procedimentos e medidas específicas inter-relacionados que visam prevenir e reprimir crimes de corrupção nas atividades desta organização. Recomenda-se consolidar as informações sobre a política anticorrupção implementada na organização em um único documento, por exemplo, com o mesmo nome - “Política anticorrupção (nome da organização)”.

Recomenda-se a adoção da política anticorrupção e demais documentos da organização que regulamentem as questões de prevenção e combate à corrupção na forma de regulamentos locais, que garantirão que sejam seguidos obrigatoriamente por todos os colaboradores da organização.

A implementação sistemática de medidas anticorrupção numa organização está associada a certos custos, mas a médio e longo prazo pode trazer uma série de benefícios significativos para a organização.

Em particular, o compromisso de uma organização com a lei e os elevados padrões éticos nas suas relações comerciais melhoram a sua reputação entre outras empresas e clientes. Ao mesmo tempo, a reputação da organização pode, até certo ponto, servir como proteção contra ataques de corrupção de representantes inescrupulosos de outras empresas e órgãos governamentais: estes últimos podem abster-se de oferecer ou extorquir remunerações ilegais, uma vez que saberão que tal oferta será rejeitada.

Além disso, a implementação de medidas anticorrupção reduz significativamente os riscos de aplicação à organização de medidas de responsabilidade por suborno de funcionários, incluindo estrangeiros. Deve-se notar especialmente que a prevenção da corrupção na seleção de organizações contrapartes e na construção de relacionamentos com elas reduz a probabilidade de sanções serem impostas à organização por ações impróprias de intermediários e parceiros.

A recusa de uma organização em participar em transações corruptas e a prevenção da corrupção também contribuem para o comportamento consciente dos seus funcionários entre si e com a própria organização. E vice-versa - a atitude leal da organização em relação ao comportamento ilegal e antiético para com os prestadores de serviços pode levar os funcionários a sentirem que tal comportamento é aceitável para o seu empregador e colegas.

No desenvolvimento e implementação da política anticorrupção como documento, devem ser distinguidas as seguintes etapas:

Desenvolvimento de um projeto de política anticorrupção;

Coordenação do projeto e sua aprovação;

Informar os colaboradores sobre a política anticorrupção adotada na organização;

Implementação de medidas anticorrupção previstas na política;

Análise da aplicação da política anticorrupção e, se necessário, sua revisão.

Desenvolvimento de um projeto de política anticorrupção

O desenvolvedor da política anticorrupção pode ser um funcionário ou uma unidade estrutural da organização, à qual se prevê serem confiadas as funções de prevenção e combate à corrupção. As organizações de grandes e médias empresas que dispõem de recursos financeiros suficientes podem envolver especialistas externos no desenvolvimento e subsequente implementação de políticas anticorrupção.

Além das pessoas diretamente responsáveis pelo desenvolvimento do projeto de política anticorrupção, recomenda-se envolver ativamente uma ampla gama de funcionários da organização na sua discussão. Para isso, é necessário garantir que os colaboradores sejam informados sobre a oportunidade de participar da elaboração do projeto. Em particular, o projecto de política pode ser publicado no website corporativo. Também é útil conduzir discussões e consultas presenciais.

Coordenação do projeto e sua aprovação

Recomenda-se que o projeto de política anticorrupção, elaborado tendo em conta as propostas e comentários recebidos, seja acordado com os departamentos de pessoal e jurídico da organização, representantes dos trabalhadores, e posteriormente apresentado à direção da organização.

A versão final do projeto está sujeita à aprovação da direção da organização. A adoção da política na forma de ato regulatório local garantirá o cumprimento da mesma por todos os colaboradores da organização, o que também pode ser garantido pela inclusão desses requisitos nos contratos de trabalho como obrigação dos colaboradores.

Informar os colaboradores sobre a política anticorrupção adotada na organização

A política anticorrupção aprovada da organização é levada ao conhecimento de todos os funcionários da organização, inclusive por meio de notificação via e-mail. Recomenda-se organizar a familiarização com a política de funcionários contratados pela organização mediante assinatura. Você também deve garantir que os funcionários tenham acesso irrestrito ao texto da política, por exemplo, publicando-o no site corporativo da organização. Também é útil prever um “período de transição” desde o momento da adoção da política anticorrupção até ao início da sua operacionalização, durante o qual serão formados os colaboradores da organização sobre os padrões de comportamento, regras e procedimentos implementados.

Implementação de medidas anticorrupção previstas na política

A política aprovada está sujeita a implementação e aplicação direta nas atividades da organização. Exclusivamente grande importância nesta fase há apoio a medidas e iniciativas anticorrupção por parte da gestão da organização. O chefe da organização, por um lado, deve demonstrar um exemplo pessoal de cumprimento dos padrões de comportamento anticorrupção e, por outro lado, atuar como garante da implementação das regras e procedimentos anticorrupção na organização.

Análise da aplicação da política anticorrupção e, se necessário, sua revisão

Recomenda-se monitorizar regularmente o progresso e a eficácia da implementação das políticas anticorrupção. Em particular, um funcionário ou unidade estrutural de uma organização encarregada das funções de prevenção e combate à corrupção pode apresentar anualmente um relatório correspondente à direção da organização. Se, com base nos resultados do monitoramento, surgirem dúvidas sobre a eficácia das medidas anticorrupção implementadas, é necessário fazer alterações e acréscimos à política anticorrupção.

Uma revisão da política anticorrupção adotada pode ser realizada em outros casos, como a introdução de alterações ao Código do Trabalho da Federação Russa e à legislação anticorrupção, alteração da forma organizacional e jurídica da organização, etc.

Metas e objetivos da implementação da política anticorrupção;

Conceitos e definições utilizados em política;

Princípios básicos das atividades anticorrupção da organização;

Âmbito da apólice e círculo de pessoas por ela abrangidas;

Identificação dos responsáveis da organização responsáveis pela implementação da política anticorrupção;

Definir e consolidar as responsabilidades dos colaboradores e das organizações relacionadas com a prevenção e combate à corrupção;

Estabelecer uma lista de medidas, normas e procedimentos anticorrupção implementados pela organização e o procedimento para a sua implementação (aplicação);

Responsabilidade dos colaboradores pelo não cumprimento dos requisitos da política anticorrupção;

O procedimento para revisar e fazer alterações na política anticorrupção da organização.

Âmbito da apólice e o círculo de pessoas por ela abrangidos

O principal círculo de pessoas abrangidas pela apólice são os colaboradores da organização que com ela mantêm relações laborais, independentemente do cargo e das funções desempenhadas. No entanto, a política pode estabelecer casos e condições em que o seu efeito também se aplica a outras pessoas, por exemplo, pessoas físicas e (ou) pessoas jurídicas com as quais a organização estabeleça outras relações contratuais. É necessário ter em conta que estes casos, condições e obrigações também devem estar consagrados nos contratos celebrados pela organização com as contrapartes.

Reforçar as responsabilidades dos colaboradores e das organizações relacionadas com a prevenção e combate à corrupção

As responsabilidades dos colaboradores de uma organização no que diz respeito à prevenção e combate à corrupção podem ser gerais para todos os colaboradores da organização ou especiais, ou seja, estabelecidas para determinadas categorias de colaboradores.

Exemplos de responsabilidades gerais dos funcionários em relação à prevenção e combate à corrupção podem incluir o seguinte:

Abster-se de cometer e (ou) participar na prática de crimes de corrupção no interesse ou em nome da organização;

Abster-se de comportamentos que possam ser interpretados por terceiros como uma vontade de cometer ou participar na prática de um crime de corrupção no interesse ou em nome da organização;

Informar imediatamente o superior imediato/responsável pela implementação da política anticorrupção/gestão da organização sobre casos de indução de colaborador à prática de crimes de corrupção;

Informar imediatamente o superior imediato/responsável pela implementação da política/gestão anticorrupção da organização sobre informações de que o colaborador tenha conhecimento sobre casos de crimes de corrupção cometidos por outros colaboradores, contratados da organização ou outras pessoas;

Informar o superior imediato ou outro responsável sobre a possibilidade de surgimento ou surgimento de conflito de interesses para o colaborador.

Para garantir o desempenho eficaz das funções atribuídas aos colaboradores, é necessário regulamentar claramente os procedimentos para o seu cumprimento. Assim, em particular, o procedimento de notificação ao empregador sobre casos de indução de um trabalhador à prática de crimes de corrupção ou sobre informações sobre casos de crimes de corrupção que tenham conhecimento do trabalhador deve ser consagrado no ato regulamentar local da organização. Este documento deve prever os canais e formulários para envio de notificações, o procedimento para o seu registo e os prazos de apreciação, bem como as medidas destinadas a garantir a confidencialidade das informações recebidas e a proteção das pessoas que denunciam crimes de corrupção. Como material metodológico Na elaboração de um ato normativo local, propomos a utilização de recomendações metodológicas sobre o procedimento de notificação ao representante do empregador (empregador) sobre os fatos de um recurso para induzir um funcionário estadual ou municipal a cometer crimes de corrupção, incluindo uma lista de informações contidas nas notificações, questões de organização da verificação dessas informações e procedimento de registro de notificações.

Responsabilidades especiais em relação à prevenção e combate à corrupção podem ser estabelecidas para as seguintes categorias de pessoas que trabalham na organização: 1) gestão da organização; 2) pessoas responsáveis pela implementação da política anticorrupção; 3) colaboradores cujas atividades estejam associadas a riscos de corrupção; 3) pessoas que realizam controle interno e auditoria, etc.

Tabela 1 - Lista aproximada de medidas anticorrupção

Direção	Evento
Apoio regulatório, consolidação de padrões de comportamento e declaração de intenções	Desenvolvimento e adoção de código de ética e conduta oficial para os colaboradores da organização
	Desenvolvimento e implementação de disposições sobre conflitos de interesses, declaração de conflitos de interesses
	Desenvolvimento e adoção de regras que regulam a troca de presentes comerciais e sinais de hospitalidade empresarial
	Uma lista indicativa de medidas cautelares destinadas a minimizar a ameaça de violação dos princípios básicos de ética criada por um conflito de interesses (cláusula 2.34.4); Uma lista aproximada de possíveis abordagens para divulgar informações sobre a presença de um conflito de interesses e obter o consentimento do cliente para a prestação de serviços profissionais por uma organização de auditoria (cláusula 2.34.5), etc. Atos jurídicos regulatórios que definem status legal organizações de formas organizacionais e jurídicas separadas Utilização de cláusulas padrão anticorrupção em acordos conjuntos; Recusa pública de atividades empresariais conjuntas com pessoas (organizações) envolvidas em crimes de corrupção; Organização e realização de formação conjunta sobre prevenção e combate à corrupção. A Carta Anticorrupção está aberta à adesão de associações regionais, industriais e de toda a Rússia, bem como de empresas russas e companhias estrangeiras operando na Rússia. Ao mesmo tempo, as empresas podem aderir à Carta Anticorrupção tanto diretamente como através das associações das quais são membros. Com base na Carta Anticorrupção e tendo em conta estas Recomendações Metodológicas, as associações de empresários podem desenvolver orientações independentes para a implementação de medidas específicas de prevenção e combate à corrupção, dependendo da sua filiação e direção no setor. atividade econômica ou o tamanho dos negócios que eles combinam. Nas questões de prevenção e combate à corrupção, as organizações podem interagir com as seguintes associações: Câmara de Comércio e Indústria da Federação Russa e suas associações regionais (www.tpprf.ru); União Russa de Industriais e Empresários (www.rspp.ru); Organização pública russa "Business Russia" (www.deloros.ru); Totalmente russo organização pública pequenas e médias empresas "OPORA RÚSSIA" (www.opora.ru). _____________________________ * Carta do Ministério da Saúde e Desenvolvimento Social da Rússia datada de 20 de setembro de 2010 N 7666-17 “Sobre recomendações metodológicas sobre o procedimento para notificar um representante do empregador (empregador) sobre os fatos de um recurso para induzir um estado ou funcionário municipal para cometer crimes de corrupção, incluindo a lista de informações contidas nas notificações, questões sobre organização da verificação dessas informações e o procedimento de registro de notificações" foi publicado nos sistemas de referência jurídica Consultant Plus e GARANT, bem como no site oficial site do Ministério do Trabalho da Rússia em: http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/1. O texto da Revisão está divulgado no site oficial do Ministério do Trabalho e proteção social Federação Russa (http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/2/2). * O texto da Carta Anticorrupção e o Roteiro que descreve o mecanismo de adesão à Carta são apresentados no Anexo 5 das Recomendações Metodológicas.

sobre o desenvolvimento e adoção de medidas pelas organizações

sobre prevenção e combate à corrupção

Moscou

2014

	Introdução………………………………………………………………………………………

	2. Termos e definições……………………………………………………
	3. A gama de temas para os quais as Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas………………………………………………………………………………….
	Apoio regulatório……………………………………..
	1. Legislação russa no domínio da prevenção e combate à corrupção……………………………………………………………….
	2. Legislação estrangeira……………………………………………….
III.	Princípios básicos de combate à corrupção em uma organização……….
	Política anticorrupção da organização…………………………….
	1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação de políticas anticorrupção…………………………………………………………………………………………
	2. Identificação de unidades ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção……………………………………………………………………
	3. Avaliação do risco de corrupção………………………………………………………….
	4. Identificação e resolução de conflitos de interesse……………………
	5. Desenvolvimento e implementação de padrões e procedimentos destinados a garantir a integridade da organização……
	6. Consultoria e treinamento de funcionários da organização……………….
	7. Controle interno e auditoria………………………………………………………….
	8. Tomar medidas para prevenir a corrupção ao interagir com organizações contrapartes e em organizações dependentes……………..
	9. Interação com órgãos governamentais que desempenham funções de controle e supervisão………………………………………………. 10. Cooperação com agências de aplicação da lei no domínio da luta contra a corrupção…………………………………………….
	11. Participação em iniciativas colectivas de combate à corrupção………………………………………………………………………………….
	Anexo 1. Coleção de disposições de atos normativos que estabelecem medidas de responsabilidade pela prática de crimes de corrupção……………………………………………………………………
	Apêndice 2. Acordos internacionais sobre questões anticorrupção em organizações comerciais e materiais metodológicos de organizações internacionais……………………..
	Apêndice 3. Atos jurídicos regulatórios de países estrangeiros sobre questões anticorrupção com efeito extraterritorial………………………………………………………………. Apêndice 4. Visão geral de situações típicas de conflito de interesses…………
	Apêndice 5. Modelo de declaração de conflito de interesses……………….
	Apêndice 6. Carta Anticorrupção Negócios russos………

parágrafo 1 O Decreto do Presidente da Federação Russa datado de 21 de julho de 2010 nº 925 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal “Sobre o Combate à Corrupção”” aplica-se a pessoas que ocupam cargos no serviço público federal incluídos em seção I ou seção II uma lista de cargos do serviço público federal, quando nomeados para quais cidadãos e no preenchimento de quais servidores públicos federais são obrigados a fornecer informações sobre seus rendimentos, bens e obrigações patrimoniais, bem como informações sobre rendimentos, bens e bens- obrigações relacionadas de seus cônjuges e filhos menores, aprovado pelo Decreto do Presidente da Federação Russa de 18 de maio de 2009 nº 557, ou na lista de cargos aprovada pelo chefe do órgão governamental de acordo com seção III a lista nomeada. As listas de cargos no serviço público estadual das entidades constituintes da Federação Russa e no serviço municipal são aprovadas pelas autoridades estaduais das entidades constituintes da Federação Russa e pelos órgãos governamentais locais ( ponto 4 Decreto do Presidente da Federação Russa de 21 de julho de 2010 nº 925).

O incumprimento por parte do empregador da obrigação prevista na parte 4 do artigo 12.º da Lei Federal “Sobre o Combate à Corrupção” constitui uma infracção e implica responsabilidade sob a forma de multa administrativa nos termos do artigo 19.29 do Código de Contra-ordenações de A Federação Russa.

1.3. Responsabilidade dos indivíduos

A responsabilidade dos indivíduos por crimes de corrupção é estabelecida pelo artigo 13 da Lei Federal “Sobre o Combate à Corrupção”. Cidadãos da Federação Russa, cidadãos estrangeiros e apátridas por cometerem crimes de corrupção assumem responsabilidade criminal, administrativa, civil e disciplinar de acordo com a legislação da Federação Russa. Trechos relevantes de atos jurídicos regulatórios são apresentados no Apêndice 1 destas Diretrizes.

A legislação trabalhista não prevê motivos especiais para responsabilizar disciplinarmente um funcionário de uma organização em conexão com a prática de um crime de corrupção no interesse ou em nome da organização.

No entanto, no Código do Trabalho da Federação Russa
(doravante denominado Código do Trabalho da Federação Russa) existe a possibilidade de responsabilizar disciplinarmente um funcionário da organização.

Assim, de acordo com o artigo 192.º do Código do Trabalho da Federação Russa, as sanções disciplinares incluem, em particular, o despedimento de um trabalhador pelos motivos previstos pontos 5, 6, 9 ou 10, primeira parte do artigo 81.º, n.º 1 do artigo 336.º, e pontos 7 ou 7.1 primeira parte do artigo 81.º Código do Trabalho da Federação Russa nos casos em que ações culposas que justificam perda de confiança foram cometidas por um funcionário no local de trabalho e em conexão com o desempenho de suas funções profissionais. O contrato de trabalho pode ser rescindido pelo empregador, inclusive nos seguintes casos:

· uma única violação grave por parte de um trabalhador dos deveres laborais, expressa na divulgação de um segredo protegido por lei (estadual, comercial e outro), que se tornou do conhecimento do trabalhador no âmbito do desempenho das suas funções laborais, incluindo a divulgação de dados pessoais de outro funcionário (alínea “c” do parágrafo 6 da parte 1 do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);

· cometer ações culposas por um funcionário que presta serviços diretos a ativos monetários ou de mercadorias, se essas ações derem origem a uma perda de confiança nele por parte do empregador (cláusula 7 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);

· tomar uma decisão injustificada por parte do chefe da organização (sucursal, escritório de representação), seus suplentes e do contador-chefe, que implicou uma violação da segurança da propriedade, seu uso ilegal ou outros danos à propriedade da organização (cláusula 9 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);

· violação grave e única por parte do chefe da organização (filial, escritório de representação), seus deputados de suas funções trabalhistas (cláusula 10 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa).

2. Acordos internacionais sobre o combate à corrupção em organizações comerciais e legislação estrangeira

· a legislação anticorrupção dos países em cujo território a organização opera pode ser aplicada a uma organização russa;

· em relação a uma organização estrangeira por cometer um crime de corrupção no território da Federação Russa, podem ser aplicadas medidas de responsabilidade previstas na legislação anticorrupção do país em que a organização está registada ou com o qual está de outra forma ligada.

De particular importância a este respeito é a legislação destinada a combater o suborno de funcionários estrangeiros. As abordagens gerais para combater este crime estão consagradas na Convenção da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Económico sobre o Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais. As informações sobre a referida Convenção são fornecidas no Anexo 2 destas Recomendações Metodológicas.

Se surgirem situações difíceis relacionadas com o suborno de funcionários estrangeiros, as organizações russas que operam fora do território da Federação Russa podem procurar aconselhamento e apoio de missões diplomáticas e comerciais da Federação Russa no estrangeiro.

O recurso pode ser feito, inclusive para fins de relatar informações de que a organização tenha conhecimento sobre fatos de suborno de funcionários estrangeiros por organizações russas ou para receber apoio quando a organização se depara com casos de extorsão de suborno ou recebimento (dando ) um suborno de funcionários estrangeiros.

No território da Rússia, o Comitê de Investigação da Federação Russa tem competência exclusiva para investigar fatos de suborno de funcionários estrangeiros (dar suborno e receber suborno). A este respeito, recomenda-se informar as autoridades investigativas do Comitê de Investigação da Federação Russa sobre fatos de suborno de funcionários estrangeiros por pessoas físicas e jurídicas.

Vários países estrangeiros adotaram atos legislativos sobre a luta contra a corrupção e o suborno com efeitos extraterritoriais. As organizações registradas e (ou) que operam no território da Federação Russa que estão sujeitas a tais atos jurídicos regulamentares devem levar em consideração os requisitos e restrições por elas estabelecidos. O Apêndice 3 destas Diretrizes fornece uma breve visão geral da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA, 1977) e da Lei de Suborno do Reino Unido de 2010.

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Com base nas disposições do artigo 57 do Código do Trabalho da Federação Russa, por acordo das partes, um contrato de trabalho também pode incluir os direitos e obrigações do empregado e do empregador estabelecidos pela legislação trabalhista e outros atos jurídicos regulamentares que contenham legislação trabalhista normas, regulamentos locais, bem como os direitos e obrigações do empregado e do empregador, decorrentes dos termos do acordo e acordos coletivos.

A este respeito, recomenda-se incluir funções gerais e especiais no contrato de trabalho com um funcionário da organização. Desde que as responsabilidades do trabalhador em matéria de prevenção e combate à corrupção estejam estipuladas no contrato de trabalho, o empregador tem o direito de aplicar medidas disciplinares ao trabalhador, incluindo o despedimento, se houver motivos previstos no Código do Trabalho da Federação Russa, pela prática de atos ilícitos que implicaram o descumprimento das funções trabalhistas que lhe foram atribuídas.

Estabelecer uma lista de medidas anticorrupção implementadas pela organização e o procedimento para sua implementação (aplicação)

Recomenda-se que a política anticorrupção da organização inclua uma lista de atividades específicas que a organização planeia implementar para prevenir e combater a corrupção. A gama de tais atividades pode variar e depende das necessidades e capacidades específicas da organização. Uma lista aproximada de medidas anticorrupção que podem ser implementadas em uma organização é apresentada na Tabela 1.

Tabela 1 – Lista aproximada de medidas anticorrupção

Direção	Evento
Apoio regulatório, consolidação de padrões de comportamento e declaração de intenções	Desenvolvimento e adoção de código de ética e conduta oficial para os colaboradores da organização
	Desenvolvimento e implementação de disposições sobre conflitos de interesses, declaração de conflitos de interesses
	Desenvolvimento e adoção de regras que regulam a troca de presentes comerciais e sinais de hospitalidade empresarial
	Aderindo à Carta Anticorrupção das Empresas Russas
	Introdução aos contratos relacionados às atividades econômicas da organização, cláusula padrão anticorrupção
	Introdução de disposições anticorrupção nos contratos de trabalho dos empregados
Desenvolvimento e introdução de procedimentos especiais anticorrupção	Introduzir um procedimento para informar os empregados do empregador sobre os casos de indução à prática de infrações de corrupção e um procedimento para apreciação de tais denúncias, incluindo a criação de canais acessíveis para a transmissão das informações indicadas (mecanismos " opinião", linha de apoio, etc.)
	Introdução de um procedimento para informar o empregador sobre informações de que o empregado tenha conhecimento sobre casos de crimes de corrupção cometidos por outros funcionários, contratados da organização ou outras pessoas e um procedimento para considerar tais mensagens, incluindo a criação de canais acessíveis para transmissão as informações indicadas (mecanismos de feedback, linha de apoio, etc.)
	Introdução de um procedimento para informar os empregados do empregador sobre a ocorrência de um conflito de interesses e um procedimento para resolver o conflito de interesses identificado
	Introdução de procedimentos para proteger os funcionários que denunciam crimes de corrupção nas atividades da organização contra sanções formais e informais
	Preenchimento anual da declaração de conflito de interesses
	Realizar avaliações periódicas dos riscos de corrupção, a fim de identificar as áreas das atividades da organização mais expostas a tais riscos e desenvolver medidas anticorrupção adequadas
	Rotatividade de colaboradores que ocupam cargos associados a alto risco de corrupção
Treinamento e informação de funcionários	Familiarização anual dos colaboradores, mediante assinatura, com os documentos normativos que regulamentam as questões de prevenção e combate à corrupção na organização
	Realização de eventos de formação sobre prevenção e combate à corrupção
	Organização de consultas individuais para funcionários sobre a aplicação (conformidade) de normas e procedimentos anticorrupção
Garantir a conformidade do sistema de controle interno e auditoria da organização com os requisitos da política anticorrupção da organização	Monitorização regular do cumprimento dos procedimentos internos
	Realizar monitoramento regular dos dados contábeis, da disponibilidade e confiabilidade dos documentos contábeis primários
	Monitoramento regular da viabilidade econômica de despesas em áreas com alto risco de corrupção: troca de presentes empresariais, despesas de entretenimento, doações de caridade, remuneração a consultores externos
Atraindo especialistas	Auditorias externas periódicas
Atraindo especialistas	Envolvimento de especialistas externos independentes na implementação das atividades económicas da organização e na organização de medidas anticorrupção
Avaliar os resultados do trabalho anticorrupção em curso e distribuir materiais de denúncia	Realização de avaliações regulares dos resultados dos esforços anticorrupção
	Preparação e distribuição de materiais de reporte sobre o trabalho realizado e resultados alcançados no domínio da luta contra a corrupção

Como parte integrante ou anexo à política anticorrupção, a organização pode aprovar um plano para a implementação de medidas anticorrupção. Na elaboração desse plano, recomenda-se que para cada evento indique o momento da sua implementação e o responsável.

. Para proporcionar uma compreensão mais clara de qual comportamento é inaceitável para funcionários públicos, recomenda-se que esta Revisão seja disponibilizada aos funcionários da organização envolvidos na interação com agências governamentais que desempenham funções de controle e supervisão.

· propostas de emprego na organização (bem como em organizações afiliadas) de funcionário público que exerça atividades de controle e fiscalização, ou de membros de sua família, incluindo propostas de emprego após demissão do serviço público;

· propostas de aquisição, por funcionário público que exerça atividades de controle e fiscalização, ou por membros de sua família, de ações ou outros valores mobiliários de uma organização (ou de organizações afiliadas);

· propostas de transferência para uso de quaisquer bens pertencentes a uma organização (ou organização afiliada) a um funcionário público que exerça atividades de controle e fiscalização, ou a membros de sua família;

· propostas para que uma organização celebre um contrato para a execução de determinadas obras, com organizações que empreguem familiares de um funcionário público que exerçam atividades de controlo e fiscalização, etc.

2. Se os funcionários públicos violarem os requisitos para o seu comportamento oficial, se surgirem situações de pedido ou extorsão de suborno por funcionários da organização fiscalizada, recomenda-se contactar imediatamente o órgão estatal que realiza atividades de controle e fiscalização, ligando para a linha direta ou usando o endereço de e-mail apropriado. As informações de contato necessárias devem ser publicadas no site de cada órgão governamental na subseção “anticorrupção”. No caso de pedir ou extorquir suborno, uma organização também pode contactar diretamente as autoridades responsáveis pela aplicação da lei.

Além disso, se os funcionários públicos violarem o procedimento para a realização de atividades de controle e supervisão, deverão ser utilizados os métodos de recurso das ações dos funcionários previstos nas leis federais e nos estatutos da Federação Russa. Em especial, os regulamentos administrativos para o desempenho de funções estaduais adotados pelos órgãos do governo federal devem conter informações sobre o procedimento pré-judicial (extrajudicial) para recurso de decisões e ações (inação) do órgão que exerce função estadual, também como seus funcionários.

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· utilização de cláusulas padrão anticorrupção em acordos conjuntos;

· recusa pública de atividades comerciais conjuntas com pessoas (organizações) envolvidas em crimes de corrupção;

· organização e realização de formação conjunta sobre questões de prevenção e combate à corrupção.

A Carta Anticorrupção está aberta à adesão de associações russas, regionais e industriais, bem como de empresas russas e estrangeiras que operam na Rússia. Ao mesmo tempo, as empresas podem aderir à Carta Anticorrupção tanto diretamente como através das associações das quais são membros.

Com base na Carta Anticorrupção e tendo em conta estas Recomendações Metodológicas, as associações de empresários podem desenvolver orientações independentes para a implementação de medidas específicas de prevenção e combate à corrupção, dependendo do setor, da direção da atividade económica ou da dimensão das empresas. que eles se unam.

Nas questões de prevenção e combate à corrupção, as organizações podem interagir com as seguintes associações:

· Câmara de Comércio e Indústria da Federação Russa e suas associações regionais ( www. tpprf. ru);

· União Russa de Industriais e Empresários ( www. rspp. ru);

Organização pública russa "Business Russia" ( www.deloros.ru);

· Organização pública russa de pequenas e médias empresas “OPORA RUSSIA” ( www.opora.ru).

Carta do Ministério da Saúde e Desenvolvimento Social da Rússia datada de 20 de setembro de 2010 nº 7666-17 “Sobre recomendações metodológicas sobre o procedimento para notificar um representante do empregador (empregador) sobre os fatos de um recurso para induzir um estado ou funcionário municipal para cometer crimes de corrupção, incluindo a lista de informações contidas nas notificações, questões organizacionais de verificação dessas informações e o procedimento de registro de notificações” foi publicado nos sistemas de referência jurídica Consultant Plus e GARANT, bem como no site oficial da o Ministério do Trabalho da Rússia no endereço: http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/1.

O texto da Revisão está publicado no site oficial site do Ministério do Trabalho e Proteção Social da Federação Russa ( http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/2/2).

O texto da Carta Anticorrupção e o Roteiro que descreve o mecanismo de adesão à Carta são apresentados no Apêndice 5 das Recomendações Metodológicas.

sobre o desenvolvimento e adoção de medidas pelas organizações

sobre prevenção e combate à corrupção

I. Introdução

As recomendações metodológicas para o desenvolvimento e adoção de medidas pelas organizações para prevenir e combater a corrupção (doravante denominadas Recomendações Metodológicas) foram desenvolvidas em conformidade com a alínea “b” do parágrafo 25 do Decreto do Presidente da Federação Russa de 2 de abril, 2013 nº 309 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal” Sobre Combate à Corrupção” e de acordo com o artigo 13.3 da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 nº 273-FZ “Sobre Combate à Corrupção”.

informar as organizações sobre o quadro jurídico para o trabalho anticorrupção e a responsabilidade por crimes de corrupção;
definir os princípios básicos do combate à corrupção nas organizações;
apoio metodológico para o desenvolvimento e implementação de medidas destinadas a prevenir e combater a corrupção na organização.

2. Termos e definições

Corrupção – abuso de posição oficial, suborno, recebimento de suborno, abuso de poder, suborno comercial ou outro uso ilegal por um indivíduo de sua posição oficial, contrário aos legítimos interesses da sociedade e do Estado, a fim de obter benefícios na forma de dinheiro, objetos de valor, outros bens ou serviços de natureza patrimonial, outros direitos de propriedade para si ou para terceiros, ou a prestação ilegal de tais benefícios à pessoa especificada por outros indivíduos. A corrupção também é a prática dos atos listados em nome ou no interesse de uma pessoa jurídica (cláusula 1ª do artigo 1º da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 nº 273-FZ “Sobre Combate à Corrupção”).

Anticorrupção – as atividades de órgãos governamentais federais, órgãos governamentais de entidades constituintes da Federação Russa, governos locais, instituições da sociedade civil, organizações e indivíduos dentro dos limites de seus poderes (cláusula 2 do artigo 1 da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 No. . 273-FZ “Sobre o Combate à Corrupção”):

a) prevenir a corrupção, incluindo identificar e subsequentemente eliminar as causas da corrupção (prevenção da corrupção);

b) identificar, prevenir, reprimir, divulgar e investigar crimes de corrupção (combate à corrupção);

c) minimizar e (ou) eliminar as consequências dos crimes de corrupção.

Organização – uma pessoa jurídica, independentemente da forma de propriedade, forma organizacional e jurídica e afiliação industrial.

Contraparte – qualquer pessoa jurídica ou indivíduo russo ou estrangeiro com quem a organização estabeleça relações contratuais, com exceção das relações trabalhistas.

Suborno – recebimento por um funcionário, funcionário estrangeiro ou funcionário de uma organização pública internacional, pessoalmente ou por intermédio de dinheiro, valores mobiliários, outros bens, ou na forma de prestação ilegal de serviços de natureza patrimonial, prestação de outros direitos de propriedade para a prática de ações (inação) em favor do subornador ou de pessoas representadas por ele, se tais ações (inação) estiverem incluídas nos poderes oficiais do funcionário ou se, em virtude de sua posição oficial, ele puder contribuir para tal ações (inação), bem como por patrocínio geral ou conivência no serviço.

Suborno comercial – transferência ilegal para uma pessoa que exerce funções gerenciais em uma organização comercial ou outra organização de dinheiro, valores mobiliários, outros bens, prestação de serviços de natureza patrimonial, concessão de outros direitos de propriedade para a prática de ações (inação) no interesse do doador em conexão com a posição oficial ocupada por esta pessoa ( Parte 1 do artigo 204 do Código Penal da Federação Russa).

Conflito de interesses – uma situação em que o interesse pessoal (direto ou indireto) de um funcionário (representante da organização) afeta ou pode afetar o bom desempenho de suas funções oficiais (trabalhistas) e em que surge ou pode surgir uma contradição entre o interesse pessoal do funcionário (representante da organização) e os direitos e interesses legais da organização, o que pode causar danos aos direitos e interesses legítimos, propriedade e (ou) reputação empresarial da organização da qual é funcionário (representante da organização).

Interesse pessoal de um funcionário (representante da organização) – o interesse de um funcionário (representante de uma organização) relacionado à possibilidade de o funcionário (representante de uma organização) receber rendimentos na forma de dinheiro, objetos de valor, outros bens ou serviços de natureza patrimonial, ou outros direitos de propriedade no desempenho de funções oficiais para si ou para terceiros.

3. A gama de assuntos para os quais as Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas

A direção da organização pode utilizar as Recomendações Metodológicas para fins de:

obter informação sobre os principais procedimentos e mecanismos que podem ser implementados na organização para prevenir e combater a corrupção;
obter informações sobre os papéis, funções e responsabilidades que a gestão da organização precisa assumir para a implementação eficaz de medidas anticorrupção na organização.
desenvolver os fundamentos da política anticorrupção na organização.

As pessoas responsáveis pela implementação de políticas anticorrupção numa organização podem utilizar estas Diretrizes para os seguintes fins:

desenvolvimento e implementação na organização de medidas e atividades específicas destinadas a prevenir e combater a corrupção, incluindo o desenvolvimento e implementação de documentos regulamentares e materiais metodológicos relevantes.

Os colaboradores da organização podem utilizar as Recomendações Metodológicas para os seguintes fins:

obter informações sobre as responsabilidades que podem ser atribuídas aos colaboradores da organização no âmbito da implementação de medidas anticorrupção.

II. Apoio regulatório

1. Legislação russa no domínio da prevenção e combate à corrupção

1.1. Obrigação das organizações de tomar medidas para prevenir a corrupção

A parte 1 do artigo 13.3 da Lei Federal nº 273-FZ estabelece a obrigação das organizações de desenvolver e tomar medidas para prevenir a corrupção. As medidas recomendadas para utilização nas organizações estão contidas na parte 2 deste artigo.

1.2. Responsabilidade das pessoas jurídicas

Padrões gerais

Remuneração ilegal em nome de pessoa jurídica

O artigo 19.28 do Código de Ofensas Administrativas da Federação Russa não estabelece uma lista de pessoas cujas ações ilegais podem levar à imposição de responsabilidade administrativa à organização nos termos deste artigo. A prática judicial mostra que geralmente essas pessoas são chefes de organizações.

Emprego ilegal de ex-funcionário estadual (municipal)

Em particular, o empregador, ao celebrar contrato de trabalho ou civil para a prestação de trabalho (prestação de serviços) com cidadão que tenha exercido cargos no serviço estadual ou municipal, cuja lista é estabelecida por atos normativos da Federação Russa A Federação, no prazo de dois anos após seu desligamento do serviço estadual ou municipal, fica obrigada, no prazo de dez dias, a comunicar a celebração de tal acordo ao representante do empregador (empregador) do empregado estadual ou municipal em seu último local de serviço .

O procedimento para os empregadores enviarem essas informações está consagrado no Decreto do Governo da Federação Russa de 8 de setembro de 2010, nº 700.

Os requisitos mencionados, com base nas disposições parágrafo 1 O Decreto do Presidente da Federação Russa datado de 21 de julho de 2010 nº 925 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal “Sobre o Combate à Corrupção”” aplica-se a pessoas que ocupam cargos no serviço público federal incluídos em seção I ou seção II uma lista de cargos do serviço público federal, quando nomeados para quais cidadãos e no preenchimento de quais servidores públicos federais são obrigados a fornecer informações sobre seus rendimentos, bens e obrigações patrimoniais, bem como informações sobre rendimentos, bens e bens- obrigações relacionadas de seus cônjuges e filhos menores, aprovado pelo Decreto do Presidente da Federação Russa de 18 de maio de 2009 nº 557, ou na lista de cargos aprovada pelo chefe do órgão governamental de acordo com seção III a lista nomeada. As listas de cargos no serviço público estadual das entidades constituintes da Federação Russa e no serviço municipal são aprovadas pelas autoridades estaduais das entidades constituintes da Federação Russa e pelos órgãos governamentais locais ( ponto 4 Decreto do Presidente da Federação Russa de 21 de julho de 2010 nº 925).

1.3. Responsabilidade dos indivíduos

Assim, de acordo com o artigo 192.º do Código do Trabalho da Federação Russa, as sanções disciplinares incluem, em particular, o despedimento de um trabalhador pelos motivos previstos pontos 5, ou 10, primeira parte do artigo 81.º , n.º 1 do artigo 336.º, e pontos 7 ou 7.1 primeira parte do artigo 81.º Código do Trabalho da Federação Russa nos casos em que ações culposas que justificam perda de confiança foram cometidas por um funcionário no local de trabalho e em conexão com o desempenho de suas funções profissionais. O contrato de trabalho pode ser rescindido pelo empregador, inclusive nos seguintes casos:

uma única violação grave por parte de um trabalhador dos deveres laborais, expressa na divulgação de segredos protegidos por lei (estadual, comercial e outros), de que o trabalhador tenha conhecimento no exercício das suas funções laborais, incluindo a divulgação de dados pessoais de outro funcionário (alínea “c” do parágrafo 6 da parte 1 do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);
prática de ações culposas por um funcionário que atende diretamente ativos monetários ou de mercadorias, se essas ações derem origem a uma perda de confiança nele por parte do empregador (cláusula 7 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);
tomar uma decisão injustificada por parte do chefe da organização (sucursal, escritório de representação), seus suplentes e do contador-chefe, que implicou uma violação da segurança da propriedade, seu uso ilegal ou outros danos à propriedade da organização (cláusula 9 de parte um do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);
uma única violação grave por parte do chefe da organização (filial, escritório de representação) ou seus representantes de seus deveres trabalhistas (cláusula 10 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa).

2. Legislação estrangeira

a legislação anticorrupção dos países em cujo território a organização opera pode ser aplicada a uma organização russa;
em relação a uma organização estrangeira por cometer um crime de corrupção no território da Federação Russa, podem ser aplicadas medidas de responsabilidade previstas na legislação anticorrupção do país em que a organização está registrada ou com o qual está de outra forma ligada.

A este respeito, recomenda-se que as organizações russas estudem cuidadosamente a legislação anticorrupção dos países em que operam. Deve-se prestar muita atenção casos possíveis responsabilizar uma organização pela prática de um crime de corrupção no território desse país. As organizações devem ter em conta as disposições da legislação dos países em que residem.

De particular importância a este respeito é a legislação destinada a combater o suborno de funcionários estrangeiros. As abordagens gerais para combater este crime estão consagradas na Convenção da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Económico sobre o Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais. As informações sobre a referida Convenção são fornecidas no Anexo 2 destas Recomendações Metodológicas.

Vários países estrangeiros adotaram atos legislativos sobre a luta contra a corrupção e o suborno com efeitos extraterritoriais. As organizações registradas e (ou) que operam no território da Federação Russa que estão sujeitas a tais atos jurídicos regulamentares também devem levar em consideração os requisitos e restrições por elas estabelecidos. O Apêndice 2 destas Diretrizes fornece uma breve visão geral da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA, 1977) e da Lei de Suborno do Reino Unido (2010).

III. Princípios básicos de combate à corrupção em uma organização

Ao criar um sistema de medidas anticorrupção em uma organização, recomenda-se basear-se nos seguintes princípios fundamentais:

1. O princípio da conformidade das políticas da organização com a legislação vigente e os padrões geralmente aceitos.

2. O princípio do exemplo de liderança pessoal.

O papel fundamental da gestão da organização na criação de uma cultura de intolerância à corrupção e na criação de um sistema intraorganizacional de prevenção e combate à corrupção.

3. O princípio do envolvimento dos funcionários.

4. O princípio da proporcionalidade dos procedimentos anticorrupção ao risco de corrupção.

5. O princípio da eficácia dos procedimentos anticorrupção.

A utilização de medidas anticorrupção em uma organização que sejam de baixo custo, garantam facilidade de implementação e tragam resultados significativos.

6. O princípio da responsabilidade e da inevitabilidade da punição.

7. O princípio da abertura empresarial.

Informar contratantes, parceiros e público sobre os padrões empresariais anticorrupção adotados pela organização.

8. O princípio do controle constante e monitoramento regular.

Monitorização regular da eficácia das normas e procedimentos anticorrupção implementados, bem como controlo da sua implementação.

4. Política anticorrupção da organização

1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação de políticas anticorrupção

A política anticorrupção de uma organização é um conjunto de princípios, procedimentos e medidas específicas inter-relacionados que visam prevenir e reprimir crimes de corrupção nas atividades desta organização. Recomenda-se consolidar as informações sobre a política anticorrupção implementada na organização em um único documento com o mesmo nome – “Política anticorrupção (nome da organização)”.

No desenvolvimento e implementação da política anticorrupção como documento, deve-se destacar o seguinte: estágios :

desenvolvimento de um projeto de política anticorrupção;
discussão do projeto e sua aprovação;
informar aos colaboradores sobre a política anticorrupção adotada na organização;
implementação de medidas anticorrupção previstas na política;
análise da aplicação da política anticorrupção e, se necessário, sua revisão.

Desenvolvimento de um projeto de política anticorrupção

Coordenação do projeto e sua aprovação

Informar os colaboradores sobre a política anticorrupção adotada na organização

A política anticorrupção aprovada da organização é levada ao conhecimento de todos os funcionários da organização, inclusive por meio de notificação por e-mail. Recomenda-se organizar a familiarização com a política de funcionários contratados pela organização mediante assinatura. Você também deve garantir que os funcionários tenham acesso irrestrito ao texto da política, por exemplo, publicando-o no site corporativo da organização. É também útil prever um “período de transição” desde o momento da adoção da política anticorrupção até ao início da sua operacionalização, durante o qual será realizada formação aos colaboradores da organização sobre os padrões de comportamento, regras e procedimentos implementados.

Implementação de medidas anticorrupção previstas na política

A política aprovada está sujeita a implementação e aplicação direta nas atividades da organização. O apoio a medidas e iniciativas anticorrupção por parte da gestão da organização é de excepcional importância nesta fase. O chefe da organização, por um lado, deve demonstrar um exemplo pessoal de cumprimento dos padrões de comportamento anticorrupção e, por outro lado, atuar como garante da implementação das regras e procedimentos anticorrupção na organização.

Análise da aplicação da política anticorrupção e, se necessário, sua revisão

metas e objetivos da implementação da política anticorrupção;
conceitos e definições utilizados na política;
princípios básicos das atividades anticorrupção da organização;
o âmbito da política e o círculo de pessoas por ela abrangidas;
identificação dos dirigentes da organização responsáveis pela implementação da política anticorrupção;
definir e consolidar as responsabilidades dos colaboradores e das organizações relacionadas com a prevenção e combate à corrupção;
estabelecer uma lista de medidas, padrões e procedimentos anticorrupção implementados pela organização e o procedimento para sua implementação (aplicação);
responsabilidade dos funcionários pelo não cumprimento dos requisitos da política anticorrupção;
o procedimento para revisar e fazer alterações na política anticorrupção da organização.

Âmbito da apólice e o círculo de pessoas por ela abrangidos

Reforçar as responsabilidades dos colaboradores e das organizações relacionadas com a prevenção e combate à corrupção

Exemplos de responsabilidades gerais dos funcionários em relação à prevenção e combate à corrupção podem incluir o seguinte:

abster-se de cometer e (ou) participar na prática de crimes de corrupção no interesse ou em nome da organização;
abster-se de comportamentos que possam ser interpretados por terceiros como uma disposição para cometer ou participar na prática de um crime de corrupção no interesse ou em nome da organização;
informar imediatamente o superior imediato/responsável pela implementação da política anticorrupção/direção da organização sobre casos de indução de funcionário à prática de crimes de corrupção;
informar imediatamente o superior imediato/responsável pela implementação da política/gestão anticorrupção da organização sobre informações de que o colaborador tenha conhecimento sobre casos de crimes de corrupção cometidos por outros colaboradores, contratados da organização ou outras pessoas;
informar o superior imediato ou outro responsável sobre a possibilidade de surgimento ou surgimento de conflito de interesses para o colaborador.

Para garantir o desempenho eficaz das funções atribuídas aos colaboradores, é necessário regulamentar claramente os procedimentos para o seu cumprimento. Assim, em particular, o procedimento de notificação ao empregador sobre casos de indução de um trabalhador à prática de crimes de corrupção ou sobre informações sobre casos de crimes de corrupção que tenham conhecimento do trabalhador deve ser consagrado no ato regulamentar local da organização. Este documento deve prever os canais e formulários para envio de notificações, o procedimento para o seu registo e os prazos de apreciação, bem como as medidas destinadas a garantir a confidencialidade das informações recebidas e a proteção das pessoas que denunciam crimes de corrupção. Como material metodológico na elaboração de um ato normativo local, propomos utilizar as Recomendações Metodológicas sobre o procedimento de notificação ao representante do empregador (empregador) sobre os fatos de um recurso para induzir um funcionário estadual ou municipal a cometer crimes de corrupção, incluindo lista de informações contidas nas notificações, questões de organização da verificação dessas informações e procedimento de registro de notificações.

Estabelecer uma lista de medidas anticorrupção implementadas pela organização e o procedimento para sua implementação (aplicação)

2. Identificação de unidades ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção

Recomenda-se que a organização determine a unidade estrutural ou os funcionários responsáveis pela luta contra a corrupção, com base nas suas próprias necessidades, tarefas, atividades específicas, níveis de pessoal, estrutura organizacional, recursos materiais e outros sinais.

As tarefas, funções e competências da unidade estrutural ou dos funcionários responsáveis pelo combate à corrupção devem ser claramente definidas.

Por exemplo, eles podem ser instalados:

na política anticorrupção da organização e em outros documentos regulatórios que estabeleçam procedimentos anticorrupção;
nos contratos de trabalho e descrições de emprego funcionários responsáveis;
no regulamento da unidade responsável pelo combate à corrupção.

Recomenda-se garantir a subordinação direta de tais unidades estruturais ou funcionários à gestão da organização, bem como dotá-los de poderes suficientes para levar a cabo medidas anticorrupção contra pessoas que ocupam cargos de chefia na organização. Na constituição de uma unidade estrutural responsável pelo combate à corrupção, é necessário estar atento à determinação do quadro de pessoal suficiente para o desempenho das funções atribuídas a esta unidade, bem como dotá-la dos recursos técnicos necessários.

As responsabilidades de uma unidade estrutural ou funcionário, por exemplo, podem incluir:

desenvolvimento e submissão para aprovação ao chefe da organização de projetos de regulamentos locais da organização destinados a implementar medidas de prevenção à corrupção (política anticorrupção, código de ética e conduta oficial dos colaboradores);

sobre o desenvolvimento e adoção de medidas pelas organizações

sobre prevenção e combate à corrupção

	Introdução………………………………………………………………………………

	2. Termos e definições……………………………………………..
	3. A gama de assuntos para os quais as Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas………………………………………………………………………………......
	Apoio regulatório……………………………………..
	1. Legislação russa no domínio da prevenção e combate à corrupção……………………………………………………………...
	2. Legislação estrangeira…………………………………………………………
	Princípios básicos de combate à corrupção em uma organização…….
	Política anticorrupção da organização…………………………….
	1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação de uma política anticorrupção………………………………………………………………………………………………
	2. Identificação de unidades ou funcionários responsáveis pela luta contra a corrupção………………………………………………………..
	3. Avaliação dos riscos de corrupção………………………………………..
	4. Identificação e resolução de conflitos de interesses…………………
	5. Implementação de padrões de conduta para os funcionários da organização…………
	6. Consultoria e treinamento de funcionários da organização…………….
	7. Controle interno e auditoria…………………………………………………………
	8. Tomar medidas para prevenir a corrupção ao interagir com organizações contrapartes e organizações dependentes………
	9. Cooperação com agências de aplicação da lei no domínio da luta contra a corrupção………………………………………………………………...
	10. Participação em iniciativas coletivas de combate à corrupção……………………………………………………………………………….
	Anexo 1. Coleção de disposições de atos normativos que estabelecem medidas de responsabilidade pela prática de crimes de corrupção………………………………………………………………..
	Apêndice 2. Atos jurídicos regulatórios de países estrangeiros sobre questões anticorrupção que têm efeito extraterritorial…………………………………………………….
	Apêndice 3. Revisão de situações típicas de conflito de interesses……….
	Apêndice 4. Modelo de declaração de conflito de interesses…………….
	Apêndice 5. Carta Anticorrupção das Empresas Russas com Regulamentos sobre as condições e procedimentos para implementação das disposições da Carta Anticorrupção das Empresas Russas (Roteiro da Carta)…………………………………… ………………………………………………………..

I. Introdução

As recomendações metodológicas para o desenvolvimento e adoção de medidas pelas organizações para prevenir e combater a corrupção (doravante denominadas Recomendações Metodológicas) foram desenvolvidas em conformidade com a alínea “b” do parágrafo 25 do Decreto do Presidente da Federação Russa de 2 de abril, 2013 nº 309 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal” Sobre Combate à Corrupção” e de acordo com o artigo 13.3 da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 nº 273-FZ “Sobre Combate à Corrupção”.

· informar as organizações sobre o quadro jurídico para o trabalho anticorrupção e a responsabilidade por crimes de corrupção;

· determinação dos princípios básicos de combate à corrupção nas organizações;

· apoio metodológico para o desenvolvimento e implementação de medidas destinadas a prevenir e combater a corrupção na organização.

2. Termos e definições

O artigo 19.28 do Código de Ofensas Administrativas da Federação Russa não estabelece uma lista de pessoas cujas ações ilegais podem levar à imposição de responsabilidade administrativa à organização nos termos deste artigo. A prática judicial mostra que geralmente essas pessoas são chefes de organizações.

Emprego ilegal de ex-funcionário estadual (municipal)

Em particular, o empregador, ao celebrar contrato de trabalho ou civil para a prestação de trabalho (prestação de serviços) com cidadão que tenha exercido cargos no serviço estadual ou municipal, cuja lista é estabelecida por atos normativos da Federação Russa A Federação, no prazo de dois anos após seu desligamento do serviço estadual ou municipal, fica obrigada, no prazo de dez dias, a comunicar a celebração de tal acordo ao representante do empregador (empregador) do empregado estadual ou municipal em seu último local de serviço .

O procedimento para os empregadores enviarem essas informações está consagrado no Decreto do Governo da Federação Russa de 8 de setembro de 2010, nº 700.

Os requisitos acima, com base nas disposições do parágrafo 1 do Decreto do Presidente da Federação Russa de 21 de julho de 2010 nº 925 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal “Sobre o Combate à Corrupção”, aplicam-se a pessoas que ocupam cargos no serviço público federal constante da Seção I ou da Seção II do quadro de cargos do serviço público federal, quando indicado para quais cidadãos e no preenchimento de quais servidores federais são obrigados a fornecer informações sobre seus rendimentos, bens e obrigações patrimoniais , bem como informações sobre rendimentos, bens e obrigações patrimoniais de seu cônjuge) e filhos menores, aprovado pelo Decreto do Presidente da Federação Russa de 18 de maio de 2009 nº 557, ou na lista de cargos aprovada por o chefe do órgão estatal de acordo com a Seção III da referida lista. As listas de cargos no serviço público estadual das entidades constituintes da Federação Russa e no serviço municipal são aprovadas pelas autoridades estaduais das entidades constituintes da Federação Russa e órgãos governamentais locais (cláusula 4 do Decreto do Presidente da Federação Russa datado de janeiro 1, 2001 nº 925).

1.3. Responsabilidade dos indivíduos

Assim, de acordo com o artigo 192.º do Código do Trabalho da Federação Russa, as sanções disciplinares, em particular, incluem o despedimento de um trabalhador pelos motivos previstos nos n.ºs 5, 6, 9 ou 10 da primeira parte do artigo 81.º, parágrafo 1 do artigo 336, bem como os parágrafos 7 ou 7.1 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa nos casos em que ações culpadas que justificam perda de confiança foram cometidas por um funcionário no local de trabalho e em relacionado com o desempenho das suas funções profissionais. O contrato de trabalho pode ser rescindido pelo empregador, inclusive nos seguintes casos:

2. Legislação estrangeira

· a legislação anticorrupção dos países em cujo território a organização opera pode ser aplicada a uma organização russa;

A este respeito, recomenda-se que as organizações russas estudem cuidadosamente a legislação anticorrupção dos países em que operam. Deve-se prestar muita atenção a possíveis casos de levar uma organização à justiça por cometer um crime de corrupção no território de tal país. As organizações devem ter em conta as disposições da legislação dos países em que residem.

De particular importância a este respeito é a legislação destinada a combater o suborno de funcionários estrangeiros. As abordagens gerais para combater este crime estão consagradas na Convenção da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Económico sobre o Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais. As informações sobre a referida Convenção são fornecidas no Anexo 2 destas Recomendações Metodológicas.

Vários países estrangeiros adotaram atos legislativos sobre a luta contra a corrupção e o suborno, que têm efeitos extraterritoriais. As organizações registradas e (ou) que operam no território da Federação Russa que estão sujeitas a tais atos jurídicos regulamentares também devem levar em consideração os requisitos e restrições por elas estabelecidos. O Apêndice 2 destas Diretrizes fornece uma breve visão geral da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA, 1977) e da Lei de Suborno do Reino Unido (2010).

III. Princípios básicos de combate à corrupção em uma organização

Ao criar um sistema de medidas anticorrupção em uma organização, recomenda-se basear-se nos seguintes princípios fundamentais:

1. O princípio da conformidade das políticas da organização com a legislação vigente e os padrões geralmente aceitos.

2. O princípio do exemplo de liderança pessoal.

O papel fundamental da gestão da organização na criação de uma cultura de intolerância à corrupção e na criação de um sistema intraorganizacional de prevenção e combate à corrupção.

3. O princípio do envolvimento dos funcionários.

4. O princípio da proporcionalidade dos procedimentos anticorrupção ao risco de corrupção.

5. O princípio da eficácia dos procedimentos anticorrupção.

A utilização de medidas anticorrupção em uma organização que sejam de baixo custo, garantam facilidade de implementação e tragam resultados significativos.

6. O princípio da responsabilidade e da inevitabilidade da punição.

7. O princípio da abertura empresarial.

Monitoramento regular da viabilidade econômica de despesas em áreas com alto risco de corrupção: troca de presentes empresariais, despesas de entretenimento, doações de caridade, remuneração a consultores externos

Atraindo especialistas

Auditorias externas periódicas

Envolvimento de especialistas externos independentes na implementação das atividades económicas da organização e na organização de medidas anticorrupção

Avaliar os resultados do trabalho anticorrupção em curso e distribuir materiais de denúncia

Realização de avaliações regulares dos resultados dos esforços anticorrupção

Preparação e distribuição de materiais de reporte sobre o trabalho realizado e resultados alcançados no domínio da luta contra a corrupção

2. Identificação de unidades ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção

Recomenda-se que uma organização determine a unidade estrutural ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção, com base nas suas próprias necessidades, tarefas, especificidades de atividade, níveis de pessoal, estrutura organizacional, recursos materiais e outras características.

As tarefas, funções e competências da unidade estrutural ou dos funcionários responsáveis pelo combate à corrupção devem ser claramente definidas.

Por exemplo, eles podem ser instalados:

· na política anticorrupção da organização e em outros documentos regulatórios que estabeleçam procedimentos anticorrupção;

· a recusa do funcionário ao seu interesse pessoal, o que cria um conflito com os interesses da organização;

· demissão de funcionário da organização por iniciativa do funcionário;

· despedimento de trabalhador por iniciativa do empregador por prática de infracção disciplinar, ou seja, por incumprimento ou desempenho indevido por parte do trabalhador, por sua culpa, das funções laborais que lhe são atribuídas.

A lista fornecida de formas de resolver conflitos de interesses não é exaustiva. Em cada caso específico, mediante acordo entre a organização e o colaborador que divulgou a informação sobre o conflito de interesses, poderão ser encontradas outras formas de sua resolução.

Ao resolver um conflito de interesses existente, deverá escolher a medida de resolução mais “suave” possível, tendo em conta as circunstâncias existentes. Medidas mais rigorosas só deverão ser utilizadas quando houver uma necessidade real ou se medidas mais brandas não tiverem sido suficientemente eficazes. Ao decidir sobre a escolha de um método específico para resolver um conflito de interesses, é importante levar em consideração a importância do interesse pessoal do funcionário e a probabilidade de que esse interesse pessoal seja realizado em detrimento dos interesses da organização.

Determinar as pessoas responsáveis por receber informações sobre um conflito de interesses e revisar essas informações

Determinar os funcionários responsáveis pela recepção de informações sobre conflitos de interesses emergentes (existentes) é um elemento essencial na implementação da política anticorrupção. Essa pessoa pode ser o supervisor imediato do funcionário, um diretor de recursos humanos ou uma pessoa responsável pelo combate à corrupção. É aconselhável revisar as informações recebidas de forma colegiada: podem participar da discussão as pessoas mencionadas acima, um representante do departamento jurídico, um gestor de nível superior, etc.

5. Implementação de padrões de conduta para os funcionários da organização

Um elemento importante do trabalho para prevenir a corrupção é a introdução de padrões anticorrupção de comportamento dos funcionários em cultura corporativa organizações. Para estes fins, recomenda-se que a organização desenvolva e adote um código de ética e conduta profissional para os funcionários da organização. Deve-se ter em mente que tal código tem um alcance mais amplo do que regular questões diretamente relacionadas com a proibição de crimes de corrupção. Via de regra, o código estabelece uma série de regras e padrões de comportamento dos funcionários que afetam a ética geral relações comerciais e visa desenvolver um comportamento ético e consciente dos colaboradores e da organização como um todo.

Os códigos de ética e de conduta profissional podem variar significativamente no grau de rigidez das regulamentações estabelecidas. Por um lado, o código só consegue consolidar os valores e princípios básicos que a organização pretende cultivar nas suas atividades. Por outro lado, um código pode estabelecer regras de conduta específicas e aplicáveis. Uma organização deve desenvolver um código de ética e conduta profissional baseado nas suas próprias necessidades, objetivos e atividades específicas. O uso de soluções padrão é indesejável. Ao mesmo tempo, ao preparar o seu código, uma organização pode utilizar códigos de ética e conduta profissional adotados numa determinada comunidade profissional.

Um código de ética e conduta oficial pode estabelecer tanto valores, princípios e regras de comportamento gerais, quanto valores especiais que visam regular o comportamento em determinadas áreas. Exemplos de valores, princípios e regras de conduta partilhados que podem ser consagrados num código são:

· cumprimento de elevados padrões éticos de comportamento;

· manter elevados padrões de actividade profissional;

· seguindo Melhores Práticas governança corporativa;

· criar e manter uma atmosfera de confiança e respeito mútuo;

· adesão ao princípio da concorrência leal;

· adesão ao princípio da responsabilidade social das empresas;

· cumprimento da lei e obrigações contratuais assumidas;

· adesão aos princípios de objetividade e honestidade na tomada de decisões pessoais.

Valores gerais, princípios e regras de comportamento podem ser divulgados e detalhados para áreas (tipos) individuais de atividade. Por exemplo, no campo política de pessoal o princípio da promoção a uma posição superior só pode ser estabelecido com base em qualidades de negócios funcionário ou foi introduzida a proibição de trabalhar na organização de parentes, desde que estejam subordinados diretamente entre si. Ao mesmo tempo, o código pode introduzir regras para a implementação de determinados procedimentos destinados a manter os padrões declarados e as definições da terminologia utilizada. Por exemplo, ao estabelecer o princípio da promoção a um cargo superior apenas com base nas qualidades empresariais de um funcionário, pode ser estabelecido um procedimento para o funcionário apresentar uma reclamação sobre uma violação deste princípio. Ao estabelecer a proibição de trabalhar em organização para familiares desde que estejam subordinados diretamente entre si, pode-se dar uma definição precisa do conceito de “parentes”, ou seja, o círculo de pessoas sujeitas a esta proibição pode ser claramente definido. Assim, um código de ética e conduta oficial pode não apenas declarar determinados valores, princípios e padrões de comportamento, mas também estabelecer regras e procedimentos para sua implementação na prática da organização.

6. Consultoria e treinamento de funcionários da organização

Na organização de formações aos colaboradores sobre prevenção e combate à corrupção, é necessário ter em consideração as metas e objetivos da formação, a categoria dos formandos e o tipo de formação em função do momento da sua implementação.

As metas e objetivos do treinamento determinam os temas e a forma das aulas. A formação poderá, nomeadamente, ser ministrada sobre os seguintes temas:

· corrupção nos setores público e privado da economia (teórico);

· responsabilidade legal pela prática de crimes de corrupção;

familiarização com os requisitos legais e documentos internos organizações sobre questões anticorrupção e o procedimento para sua aplicação nas atividades da organização (aplicado);

· identificação e resolução de conflitos de interesse no desempenho de funções laborais (aplicado);

· comportamento em situações de risco de corrupção, em particular em casos de extorsão de propina de funcionários de organizações estaduais e municipais e outras;

· interação com agências de aplicação da lei em questões de prevenção e combate à corrupção (aplicada).

Ao organizar a formação, deve ser tida em conta a categoria de pessoas que estão a ser formadas. Normalmente distinguem-se os seguintes grupos de formandos: pessoas responsáveis pelo combate à corrupção na organização; executivos; outros funcionários da organização. Em pequenas organizações pode haver um problema de formação grupos de estudo. Neste caso, pode ser recomendado substituir a formação em grupo por aconselhamento individual ou formação em conjunto com outras organizações mediante acordo.

Dependendo do momento da entrega, podem ser distinguidos os seguintes tipos de treinamento:

· treinamento sobre prevenção e combate à corrupção imediatamente após a contratação;

· treinamento ao atribuir um funcionário a outro, mais posição alta, que envolve o desempenho de funções relacionadas com a prevenção e o combate à corrupção;

· formação periódica dos colaboradores da organização, a fim de manter os seus conhecimentos e competências no domínio da luta contra a corrupção ao nível adequado;

· formação complementar em caso de identificação de falhas na implementação da política anticorrupção, uma das razões para isso é a falta de conhecimentos e competências dos colaboradores no domínio da luta contra a corrupção.

A consultoria sobre questões anticorrupção geralmente é realizada individualmente. Neste caso, é aconselhável identificar as pessoas da organização responsáveis pela realização de tal consulta. Recomenda-se que a consultoria sobre questões privadas de combate à corrupção e resolução de conflitos de interesses seja realizada de forma confidencial.

7. Controle interno e auditoria

Lei Federal de 6 de dezembro de 2011 nº 402-FZ
“On Accounting” estabeleceu a obrigação de todas as organizações exercerem o controle interno sobre as operações comerciais, e para as organizações cujas demonstrações financeiras estão sujeitas a auditoria obrigatória, há também a obrigação de organizar o controle interno sobre a contabilidade e compilação declarações financeiras.

O sistema de controlo interno e auditoria de uma organização pode contribuir para a prevenção e detecção de crimes de corrupção nas atividades da organização. Ao mesmo tempo, o maior interesse está na implementação de tarefas do sistema de controle interno e auditoria, como garantir a confiabilidade e confiabilidade das demonstrações financeiras (contábeis) da organização e garantir a conformidade das atividades da organização com os requisitos regulamentares atos legais e regulamentos locais da organização. Para tal, o sistema de controlo interno e auditoria deve ter em conta os requisitos da política anticorrupção implementada pela organização, incluindo:

· verificar o cumprimento de diversos procedimentos organizacionais e regras de funcionamento significativos do ponto de vista do trabalho de prevenção e prevenção da corrupção;

· controle da documentação das operações das atividades econômicas da organização;

· verificar a viabilidade económica das operações em curso em áreas de risco de corrupção.

A verificação da implementação de procedimentos organizacionais e regras operacionais que sejam significativas do ponto de vista do trabalho para prevenir e prevenir a corrupção pode abranger regras e procedimentos especiais anticorrupção (por exemplo, aqueles listados na Tabela 1), e outras regras e procedimentos que tenham significado indireto (por exemplo, algumas normas e padrões gerais de comportamento apresentados no código de ética e conduta profissional da organização).

O controle sobre a documentação das transações comerciais está associado principalmente à obrigação de manter os relatórios financeiros (contábeis) da organização e visa prevenir e identificar violações relevantes: preparação de relatórios não oficiais, uso de documentos falsificados, registro de despesas inexistentes, falta de documentos contábeis primários, correções em documentos e relatórios, destruição de documentos e relatórios antes do prazo, etc.

A análise da viabilidade econômica de transações em áreas de risco de corrupção pode ser realizada em relação à troca de brindes empresariais, despesas com entretenimento, doações beneficentes, remuneração a consultores externos e outras áreas. Neste caso, deve-se atentar para a presença de circunstâncias que sejam indicativas de ações ilícitas, por exemplo:

· pagamento por serviços cuja natureza é incerta ou suscita dúvidas;

· fornecimento de presentes caros, pagamento de serviços de transporte e entretenimento, concessão de empréstimos em condições preferenciais, fornecimento de outros valores ou benefícios a consultores externos, funcionários estaduais ou municipais, funcionários de pessoas coligadas e prestadores de serviços;

· pagamento a um intermediário ou consultor externo de uma remuneração superior ao honorário habitual da organização ou ao honorário deste tipo de serviço;

· compras ou vendas a preços significativamente diferentes dos preços de mercado;

· pagamentos em dinheiro questionáveis.

No âmbito das medidas anticorrupção em curso, a direção da organização e os seus colaboradores devem também estar atentos às disposições da legislação que regula o combate ao branqueamento de capitais obtidos ilegalmente, incluindo:

· aquisição, posse ou uso de bens sabendo que tais bens representam produto do crime;

· ocultação ou ocultação da verdadeira natureza, origem, localização, método de eliminação, transferência de direitos sobre bens ou sua titularidade, se for conhecido que tais bens representam produto do crime.

A Lei Federal de 7 de agosto de 2001 “Sobre o Combate à Legalização (Lavagem) de Produtos do Crime e ao Financiamento do Terrorismo” estabeleceu uma lista de organizações obrigadas a participar no cumprimento dos requisitos o documento especificado. Então, em particular, organizações financeiras são obrigados a garantir a identificação adequada de clientes, proprietários, beneficiários, fornecer relatórios de transações suspeitas aos órgãos autorizados e tomar outras ações obrigatórias destinadas a combater a corrupção.

8. Tomar medidas para prevenir a corrupção ao interagir com organizações contrapartes e organizações dependentes

No trabalho anticorrupção realizado em cooperação com organizações contrapartes, podem-se distinguir aproximadamente duas direções. A primeira é estabelecer e manter relações comerciais com organizações que conduzam negócios de forma justa e honesta, se preocupem com a sua própria reputação, demonstrem apoio a elevados padrões éticos na realização de negócios, implementem as suas próprias medidas anticorrupção e participem em iniciativas colectivas. iniciativas anticorrupção. Neste caso, a organização necessita de implementar procedimentos especiais de verificação das contrapartes, a fim de reduzir o risco de a organização se envolver em corrupção e outras práticas desleais no decurso das relações com as contrapartes. Na sua forma mais simples, tal verificação pode ser a recolha e análise de informações publicamente disponíveis sobre potenciais organizações contrapartes: a sua reputação nos círculos empresariais, a duração da atividade no mercado, a participação em escândalos de corrupção, etc. As relações com as contrapartes também devem receber atenção na conclusão de fusões e aquisições.

Outra área de trabalho anticorrupção na interação com organizações contrapartes é a divulgação entre as organizações contrapartes de programas, políticas, padrões de comportamento, procedimentos e regras destinadas a prevenir e combater a corrupção que são aplicados na organização. Certas disposições relativas ao cumprimento das normas anticorrupção podem ser incluídas em contratos celebrados com organizações contrapartes.

A divulgação de programas, políticas, padrões de comportamento, procedimentos e regras anticorrupção deve ser realizada não apenas em relação às organizações contrapartes, mas também em relação às organizações dependentes (controladas). A organização, em particular, pode garantir a implementação de medidas anticorrupção em todas as subsidiárias que controla.

Além disso, recomenda-se organizar a informação ao público sobre o grau de implementação e sucesso na implementação de medidas anticorrupção, inclusive através da publicação de informações relevantes no site oficial da organização.

Se existirem joint ventures que não sejam controladas pela organização, a organização pode comunicar aos seus parceiros informações sobre as suas medidas anticorrupção e encorajar a joint venture a tomar medidas semelhantes. Em geral, a possibilidade de introdução de programas anticorrupção deve ser discutida na fase de organização de uma joint venture. O acordo relevante também pode incluir uma disposição segundo a qual, se for descoberto que a joint venture cometeu crimes de corrupção, a organização deve ter a oportunidade de rescindir o acordo, uma vez que a continuação da relação comercial, de outra forma, poderia prejudicar a sua reputação.

9. Cooperação com agências de aplicação da lei no domínio da luta contra a corrupção

A cooperação com as agências de aplicação da lei é um indicador importante do verdadeiro compromisso de uma organização com os padrões de comportamento anticorrupção declarados. Esta cooperação pode ocorrer de diversas formas.

Em primeiro lugar, uma organização pode assumir a obrigação pública de denunciar às agências de aplicação da lei relevantes sobre casos de crimes de corrupção de que a organização (funcionários da organização) tome conhecimento. Ao contactar os órgãos de aplicação da lei, deve ser tida em consideração a jurisdição investigativa dos crimes, descrita mais detalhadamente no Anexo 1 destas Recomendações Metodológicas.

A necessidade de reportar às autoridades competentes a aplicação da lei sobre casos de crimes de corrupção que tenham sido do conhecimento da organização pode ser atribuída ao responsável pela prevenção e combate à corrupção nesta organização.

A organização deve assumir a obrigação de se abster de quaisquer sanções contra os seus funcionários que tenham comunicado às autoridades policiais informações sobre a preparação ou prática de um crime de corrupção de que tenham conhecimento no exercício das suas funções laborais.

A cooperação com as autoridades responsáveis pela aplicação da lei também pode assumir a forma de:

· prestar assistência a representantes autorizados de controle e supervisão e aplicação da lei quando realizam fiscalizações das atividades da organização em questões de prevenção e combate à corrupção;

· prestar assistência a representantes autorizados de agências de aplicação da lei na execução de medidas para reprimir ou investigar crimes de corrupção, incluindo atividades de investigação operacional.

A direção da organização e os seus colaboradores devem apoiar na identificação e investigação pelos órgãos de aplicação da lei de factos de corrupção, tomar as medidas necessárias para preservar e transferir para os órgãos de aplicação da lei documentos e informações que contenham dados sobre crimes de corrupção. Ao preparar materiais de inscrição e respostas a solicitações de agências de aplicação da lei, é recomendável envolver neste trabalho especialistas da área jurídica relevante.

A administração e os funcionários não devem permitir que funcionários judiciais ou responsáveis pela aplicação da lei interfiram no desempenho das suas funções oficiais.

10. Participação em iniciativas coletivas de combate à corrupção

As organizações podem não só implementar medidas para prevenir e combater a corrupção de forma independente, mas também participar em iniciativas colectivas anticorrupção.

Como esforços conjuntos anticorrupção, recomenda-se a participação nos seguintes eventos:

· aderir à Carta Anticorrupção das Empresas Russas;

· utilização de cláusulas padrão anticorrupção em acordos conjuntos;

· participação na formação do Cadastro de Parceiros Confiáveis;

· recusa pública de atividades comerciais conjuntas com pessoas (organizações) envolvidas em crimes de corrupção;

· organização e realização de formação conjunta sobre questões de prevenção e combate à corrupção.

Nas questões de prevenção e combate à corrupção, as organizações podem interagir com as seguintes associações:

· Câmara de Comércio e Indústria da Federação Russa e suas associações regionais (www. *****);

· União Russa de Industriais e Empresários (www. *****);

· Organização pública russa “Business Russia” (www. *****);

· Organização pública russa de pequenas e médias empresas “OPORA RUSSIA” (www. *****).

Carta do Ministério da Saúde e Desenvolvimento Social da Rússia datada de 20 de setembro de 2010 nº 000-17 “Sobre recomendações metodológicas sobre o procedimento para notificar um representante do empregador (empregador) sobre os fatos de um recurso para fins de induzir um funcionário estadual ou municipal para cometer crimes de corrupção, incluindo relação de informações contidas em notificações, questões organizacionais de verificação dessas informações e procedimento para registro de notificações” foi publicado nos sistemas de referência jurídica Consultant Plus e GARANT, bem como no site oficial do Ministério do Trabalho da Rússia no endereço: http://www. *****/ministério/programas/gossluzhba/antikorr/1.

O texto da Carta Anticorrupção e o Roteiro que descreve o mecanismo de adesão à Carta são apresentados no Apêndice 5 das Recomendações Metodológicas.

Informações detalhadas sobre o Cadastro de Parceiros Confiáveis podem ser encontradas no endereço da Internet: http://*****/.

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3. A gama de temas para os quais as Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas………………………………………………………………………………….

Apoio regulatório……………………………………..

1. Legislação russa no domínio da prevenção e combate à corrupção……………………………………………………………….

Princípios básicos de combate à corrupção em uma organização……….

Política anticorrupção da organização…………………………….

1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação de políticas anticorrupção…………………………………………………………………………………………

2. Identificação de unidades ou funcionários responsáveis ​​pelo combate à corrupção……………………………………………………………………

3. Avaliação do risco de corrupção………………………………………………………….

4. Identificação e resolução de conflitos de interesse……………………

5. Desenvolvimento e implementação de padrões e procedimentos destinados a garantir a integridade da organização……

6. Consultoria e treinamento de funcionários da organização……………….

7. Controle interno e auditoria………………………………………………………….

8. Tomar medidas para prevenir a corrupção ao interagir com organizações contrapartes e em organizações dependentes……………..

9. Interação com órgãos governamentais que desempenham funções de controle e supervisão……………………………………………….

10. Cooperação com agências de aplicação da lei no domínio da luta contra a corrupção…………………………………………….

11. Participação em iniciativas colectivas de combate à corrupção………………………………………………………………………………….

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2. Termos e definições

3. A gama de assuntos para os quais as Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas

1. Legislação russa no domínio da prevenção e combate à corrupção

1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação de políticas anticorrupção

2. Identificação de unidades ou funcionários responsáveis ​​pelo combate à corrupção

3. A gama de assuntos para os quais as Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas………………………………………………………………………………......

Apoio regulatório……………………………………..

1. Legislação russa no domínio da prevenção e combate à corrupção……………………………………………………………...

Princípios básicos de combate à corrupção em uma organização…….

Política anticorrupção da organização…………………………….

1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação de uma política anticorrupção………………………………………………………………………………………………

2. Identificação de unidades ou funcionários responsáveis ​​pela luta contra a corrupção………………………………………………………..

3. Avaliação dos riscos de corrupção………………………………………..

4. Identificação e resolução de conflitos de interesses…………………

5. Implementação de padrões de conduta para os funcionários da organização…………

6. Consultoria e treinamento de funcionários da organização…………….

7. Controle interno e auditoria…………………………………………………………

8. Tomar medidas para prevenir a corrupção ao interagir com organizações contrapartes e organizações dependentes………

9. Cooperação com agências de aplicação da lei no domínio da luta contra a corrupção………………………………………………………………...

10. Participação em iniciativas coletivas de combate à corrupção……………………………………………………………………………….

I. Introdução

2. Termos e definições

III. Princípios básicos de combate à corrupção em uma organização

2. Identificação de unidades ou funcionários responsáveis ​​pelo combate à corrupção

5. Implementação de padrões de conduta para os funcionários da organização

6. Consultoria e treinamento de funcionários da organização

7. Controle interno e auditoria

8. Tomar medidas para prevenir a corrupção ao interagir com organizações contrapartes e organizações dependentes

9. Cooperação com agências de aplicação da lei no domínio da luta contra a corrupção

10. Participação em iniciativas coletivas de combate à corrupção

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