para o desenvolvimento e adoção de medidas por organizações
de Prevenção e Combate à Corrupção
I. IntroduçãoDiretrizes sobre o desenvolvimento e adoção por organizações de medidas de prevenção e combate à corrupção (doravante denominadas Recomendações Metodológicas) foram elaboradas em atendimento à alínea “b” do parágrafo 25 do Decreto Presidencial Federação Russa datado de 2 de abril de 2013 nº 309 “Sobre medidas para implementar certas disposições lei federal"Sobre o Combate à Corrupção" e de acordo com o Artigo 13.3 da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 No. 273-FZ "Sobre o Combate à Corrupção".
O objetivo das Diretrizes é formar uma abordagem unificada para garantir o trabalho de prevenção e combate à corrupção nas organizações, independentemente de sua forma de propriedade, formas organizacionais e legais, afiliação industrial e outras circunstâncias.
Corrupção - abuso de cargo oficial, suborno, recebimento de suborno, abuso de autoridade, suborno comercial ou outro uso ilegal por um indivíduo de seu cargo oficial, contrário aos legítimos interesses da sociedade e do Estado, a fim de obter benefícios na forma de dinheiro, valores, outros bens ou serviços de natureza patrimonial, outros direitos de propriedade para si ou para terceiros, ou fornecimento ilegal de tais benefícios à pessoa especificada por outros indivíduos. A corrupção também é a prática dos atos listados em nome ou no interesse de uma pessoa jurídica (parágrafo 1º do artigo 1º da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 nº 273-FZ "Do Combate à Corrupção").
anticorrupção – atividades dos órgãos federais poder do estado, autoridades estatais das entidades constituintes da Federação Russa, governos locais, instituições da sociedade civil, organizações e indivíduos dentro de seus poderes (parágrafo 2 do artigo 1º da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 nº 273-FZ "Sobre o combate à corrupção" ):
a) prevenir a corrupção, incluindo a identificação e posterior eliminação das causas da corrupção (prevenção da corrupção);
b) identificar, prevenir, reprimir, divulgar e investigar crimes de corrupção (combate à corrupção);
c) minimizar e (ou) eliminar as consequências dos crimes de corrupção.
Organização – uma pessoa jurídica, independentemente da forma de propriedade, forma organizacional e jurídica e afiliação industrial.
contraparte – qualquer russo ou estrangeiro legal ou Individual com os quais a organização mantém relação contratual, com exceção das relações de trabalho.
Suborno - recebimento por um funcionário, funcionário estrangeiro ou funcionário de uma organização internacional pública, pessoalmente ou por meio de dinheiro, papéis valiosos, outros bens ou na forma de prestação ilegal de serviços de natureza patrimonial para ele, concedendo outros direitos patrimoniais por ações (inação) em favor do subornado ou pessoas por ele representadas, se tais ações (inação) estiverem incluídas no poderes oficiais de um funcionário ou se for em virtude de seu cargo oficial pode contribuir para tais ações (inação), bem como para patrocínio geral ou conivência no serviço.
suborno comercial - transferência ilegal de dinheiro, valores mobiliários e outras propriedades para uma pessoa que desempenha funções gerenciais em uma organização comercial ou outra, prestação de serviços relacionados à propriedade para ela, fornecimento de outros direitos de propriedade para ações (inação) no interesse do doador em conexão com o cargo oficial ocupado por esta pessoa ( Parte 1 do Artigo 204 do Código Penal da Federação Russa).
Conflito de interesses - uma situação em que o interesse pessoal (direto ou indireto) do funcionário (representante da organização) afeta ou pode afetar o bom desempenho de suas funções oficiais (trabalhistas) e na qual surge ou pode surgir um conflito entre o interesse pessoal de o funcionário (representante da organização) e os direitos e interesses legais da organização que podem levar a danos aos direitos e interesses legítimos, propriedade e (ou) reputação comercial organização, um funcionário (representante da organização) da qual ele é.
Interesse pessoal do funcionário (representante da organização) - o interesse do funcionário (representante da organização), associado à possibilidade de obtenção pelo funcionário (representante da organização) no desempenho de deveres oficiais rendimentos sob a forma de dinheiro, valores, outros bens ou serviços de natureza patrimonial, outros direitos patrimoniais para si ou para terceiros.
Estas Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas para uso em organizações, independentemente de sua forma de propriedade, formas organizacionais e legais, afiliação industrial e outras circunstâncias. Ao mesmo tempo, as Diretrizes são projetadas principalmente para uso em organizações para as quais a legislação da Federação Russa não estabelece requisitos especiais no campo de combate à corrupção (ou seja, em organizações que não são órgãos estatais federais, autoridades estaduais do entidades constituintes da Federação Russa, órgãos de governo autônomo local, corporações estatais (empresas), fundos não orçamentários estaduais, outras organizações criadas pela Federação Russa com base em leis federais, bem como organizações criadas para cumprir as tarefas atribuídas a órgãos estaduais federais).
A administração da organização pode usar as Diretrizes para os seguintes fins:
Os responsáveis pela implementação da política anticorrupção na organização podem usar estas Diretrizes para:
Os funcionários da organização podem usar as Diretrizes para os seguintes fins:
1.1. Obrigação das organizações de tomar medidas para prevenir a corrupção
O ato jurídico normativo fundamental no campo do combate à corrupção é a Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 nº 273-FZ "Do Combate à Corrupção" (doravante - Lei Federal nº 273-FZ).
A Parte 1 do Artigo 13.3 da Lei Federal nº 273-FZ estabelece a obrigação das organizações de desenvolver e tomar medidas para prevenir a corrupção. As medidas recomendadas para uso nas organizações estão contidas na parte 2 deste artigo.
1.2. Uma responsabilidade entidades legais
Regras gerais
As regras gerais que estabelecem a responsabilidade das pessoas jurídicas por crimes de corrupção estão consagradas no artigo 14 da Lei Federal nº 273-FZ. Nos termos deste artigo, se a organização, preparação e prática de crimes de corrupção ou de crimes que criem condições para a prática de crimes de corrupção forem realizadas por conta ou no interesse de pessoa colectiva, podem ser aplicadas medidas de responsabilidade ao entidade de acordo com a legislação da Federação Russa.
Ao mesmo tempo, a aplicação de medidas de responsabilidade por um crime de corrupção a uma pessoa jurídica não isenta o indivíduo culpado da responsabilidade por esse crime de corrupção. Responsabilizar uma pessoa física por crime de corrupção ou outra responsabilidade não isenta a pessoa jurídica da responsabilidade por esse crime de corrupção. Nos casos estipulados pela legislação da Federação Russa, essas regras se aplicam a pessoas jurídicas estrangeiras.
Recompensa ilegal em nome de pessoa jurídica
O artigo 19.28 do Código de Ofensas Administrativas da Federação Russa (doravante referido como o Código de Ofensas Administrativas da Federação Russa) estabelece a responsabilidade por remuneração ilegal em nome de uma pessoa jurídica (transferência ilegal, oferta ou promessa em nome de ou em os interesses de uma pessoa jurídica a um funcionário, uma pessoa que desempenha funções gerenciais em uma organização comercial ou outra, um funcionário estrangeiro ou funcionário de uma organização internacional pública de dinheiro, valores mobiliários, outros bens, prestando-lhe serviços de natureza patrimonial, conceder direitos de propriedade para cometer no interesse desta entidade legal por um funcionário, uma pessoa que desempenha funções gerenciais em uma organização comercial ou outra, um funcionário estrangeiro ou um funcionário de uma organização internacional pública de uma ação (inação) relacionada ao seu funcionário posição enseja aplicação de multa administrativa à pessoa jurídica).
O artigo 19.28 do Código de Ofensas Administrativas da Federação Russa não estabelece uma lista de pessoas cujas ações ilegais podem levar à imposição de responsabilidade administrativa à organização nos termos deste artigo. prática de arbitragem mostra que geralmente essas pessoas são os chefes das organizações.
atração ilegal para atividade laboral ex-funcionário estadual (municipal)
As organizações devem levar em consideração o disposto no artigo 12 da Lei Federal nº 273-FZ, que estabelece restrições ao cidadão que tenha exercido cargo em serviço estadual ou municipal na celebração de contrato de trabalho ou de direito civil.
Em particular, o empregador, quando celebrar contrato de trabalho ou de direito civil para a prestação de trabalho (prestação de serviços) com cidadão que exerça cargos no serviço estadual ou municipal, cuja lista seja estabelecida pelos atos jurídicos regulamentares do A Federação Russa, dentro de dois anos após sua demissão do serviço estadual ou municipal, é obrigada dentro de dez dias a notificar o representante do empregador (empregador) de um funcionário estadual ou municipal sobre a conclusão de tal acordo de acordo com último lugar seu serviço.
O procedimento para o envio dessas informações pelos empregadores está consagrado no Decreto do Governo da Federação Russa de 8 de setembro de 2010 nº 700.
Os requisitos nomeados, com base nas disposições parágrafo 1 O Decreto do Presidente da Federação Russa de 21 de julho de 2010 nº 925 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal “Sobre o combate à corrupção” aplica-se a pessoas que ocupam cargos no governo federal serviço público incluído em seção I ou seção II relação dos cargos do funcionalismo público federal, para os quais os servidores públicos federais, por indicação e substituição, são obrigados a fornecer informações sobre renda, patrimônio e obrigações patrimoniais, bem como informações sobre renda, patrimônio e obrigações relacionadas à propriedade de seu cônjuge e filhos menores, aprovadas pelo Decreto do Presidente da Federação Russa de 18 de maio de 2009 nº 557, ou na lista de cargos aprovados pelo chefe de um órgão estadual de acordo com seção III lista nomeada. As listas de cargos no serviço público estadual das entidades constituintes da Federação Russa e do serviço municipal são aprovadas pelas autoridades estaduais das entidades constituintes da Federação Russa e pelos governos locais ( ponto 4 Decreto do Presidente da Federação Russa de 21 de julho de 2010 nº 925).
O descumprimento pelo empregador da obrigação prevista no § 4º do art. 12 da Lei Federal nº 273-FZ configura infração e acarreta responsabilidade na forma de multa administrativa nos termos do art. 19.29 do Código de Contra-Ordenações do Federação Russa.
1.3. Responsabilidade das pessoas físicas
A responsabilidade das pessoas físicas por crimes de corrupção está prevista no artigo 13 da Lei Federal nº 273-FZ. Cidadãos da Federação Russa, cidadãos estrangeiros e apátridas por cometer crimes de corrupção têm responsabilidade criminal, administrativa, civil e disciplinar de acordo com a legislação da Federação Russa. Trechos relevantes de atos legais regulatórios são fornecidos no Apêndice 1 destas Diretrizes.
A legislação trabalhista não prevê motivos especiais para envolver um funcionário de uma organização em responsabilidade disciplinar em conexão com a prática de um crime de corrupção no interesse ou em nome da organização.
No entanto, em Normas do trabalho Federação Russa
(doravante - o Código do Trabalho da Federação Russa) existe a possibilidade de responsabilizar disciplinarmente um funcionário da organização.
Assim, de acordo com o artigo 192 do Código do Trabalho da Federação Russa para ação disciplinar, nomeadamente, o despedimento de trabalhador com fundamento previsto no pontos 5, ou 10 da primeira parte do artigo 81.º , n.º 1 do artigo 336.º, assim como parágrafos 7 ou 7.1 primeira parte do artigo 81.º Código do Trabalho da Federação Russa nos casos em que ações culposas que dão origem à perda de confiança são cometidas por um funcionário no local de trabalho e em conexão com o desempenho de suas funções trabalhistas. O contrato de trabalho pode ser rescindido pelo empregador, incluindo nos seguintes casos:
2. Legislação estrangeira
As organizações e seus funcionários devem levar em consideração que podem estar sujeitos às normas e sanções estabelecidas não apenas pela legislação russa, mas também pela legislação anticorrupção estrangeira, em particular:
Nesse sentido, as organizações russas são aconselhadas a estudar cuidadosamente a legislação anticorrupção dos países em que operam. Atenção redobrada deve ser dada casos possíveis responsabilizar a organização por cometer um crime de corrupção no território de tal país. As organizações devem levar em consideração as disposições das leis dos países em que residem.
De particular importância é a legislação destinada a combater o suborno de funcionários estrangeiros. Abordagens gerais para combater este crime estão consagradas na Convenção da Organização cooperação Econômica e desenvolvimento para combater o suborno estrangeiro em transações comerciais internacionais. Informações sobre a Convenção nomeada são fornecidas no Apêndice 2 destas Diretrizes.
Ao lado países estrangeiros Foram adotados atos legislativos sobre o combate à corrupção e ao suborno com efeito extraterritorial. As organizações registradas e (ou) operando no território da Federação Russa que estão sujeitas a tais atos legais regulatórios também devem levar em consideração os requisitos e restrições estabelecidos por eles. O Apêndice 2 destas Diretrizes fornece breve revisão o US Foreign Corrupt Practices Act, 1977 - FCPA; e o UK Bribery Act, 2010.
Quando situações difíceis relacionadas ao suborno de funcionários estrangeiros, as organizações russas que operam fora do território da Federação Russa podem buscar orientação e apoio das missões diplomáticas e comerciais da Federação Russa no exterior.
O recurso pode ser realizado, inclusive com o objetivo de relatar informações que se tornaram conhecidas da organização sobre os fatos de suborno de funcionários estrangeiros organizações russas ou para obter apoio quando a organização se depara com casos de extorsão de propinas ou recebimento (doação) de propinas de funcionários estrangeiros.
III. Princípios básicos de combate à corrupção na organizaçãoAo criar um sistema de medidas anticorrupção em uma organização, é recomendável basear-se nos seguintes princípios-chave:
Conformidade das medidas anticorrupção implementadas com a Constituição da Federação Russa, tratados internacionais celebrados pela Federação Russa, a legislação da Federação Russa e outros atos legais regulamentares aplicáveis à organização.
O papel fundamental da gestão da organização na formação de uma cultura de intolerância à corrupção e na criação de um sistema interno de prevenção e combate à corrupção.
Conscientização dos funcionários da organização sobre as disposições da legislação anticorrupção e sua participação ativa na formação e implementação de normas e procedimentos anticorrupção.
O desenvolvimento e implementação de um conjunto de medidas para reduzir a probabilidade de a organização, os seus dirigentes e colaboradores estarem envolvidos em atividades corruptas é efetuado tendo em conta os riscos de corrupção existentes nas atividades desta organização.
A utilização na organização de tais medidas anticorrupção que são de baixo custo, proporcionam facilidade de implementação e trazem resultados significativos.
A inevitabilidade de punições para os funcionários da organização, independentemente de seu cargo, tempo de serviço e outras condições, caso cometam crimes de corrupção relacionados ao desempenho de suas funções trabalhistas, bem como a responsabilidade pessoal da administração da organização por a implementação da política organizacional anticorrupção interna.
Informar as contrapartes, parceiros e o público sobre as normas de negócios anticorrupção adotadas pela organização.
Monitorização regular da eficácia das normas e procedimentos anticorrupção implementados, bem como o controlo da sua implementação.
4. Política anticorrupção da organizaçãoA política anticorrupção de uma organização é um conjunto de princípios, procedimentos e medidas específicas inter-relacionadas destinadas a prevenir e reprimir crimes de corrupção nas atividades dessa organização. Recomenda-se que as informações sobre a política anticorrupção implementada na organização sejam fixadas em um único documento com o mesmo nome - "Política anticorrupção (nome da organização)".
Recomenda-se que a política anticorrupção e outros documentos da organização que regulam as questões de prevenção e combate à corrupção sejam adotados na forma de regulamentos locais, o que garantirá que todos os funcionários da organização sejam obrigados a cumpri-los.
No desenvolvimento e implementação da política anticorrupção como um documento, deve-se destacar o seguinte: estágios :
Desenvolvimento de um projeto de política anticorrupção
O desenvolvedor da política anticorrupção pode ser uma unidade oficial ou estrutural da organização, à qual se destinam as funções de prevenção e combate à corrupção. Organizações de negócios de grande e médio porte que possuem recursos financeiros suficientes podem envolver especialistas externos no desenvolvimento e posterior implementação de políticas anticorrupção.
Além dos responsáveis diretos pelo desenvolvimento do projeto de política anticorrupção, recomenda-se o envolvimento ativo de uma ampla gama de funcionários da organização em sua discussão. Para isso, é necessário garantir que os funcionários sejam informados sobre a possibilidade de participar da elaboração do projeto. Em particular, o rascunho da política pode ser publicado no site corporativo. Discussões e consultas presenciais também são úteis.
Aprovação e aprovação do projeto
Recomenda-se que o projeto de política anticorrupção, elaborado levando em consideração as propostas e comentários recebidos, seja acordado com os departamentos de pessoal e jurídico da organização, representantes dos funcionários e, posteriormente, submetido à administração da organização.
A versão final do projeto está sujeita à aprovação da direção da organização. A adoção da política na forma de normativa local garantirá a obrigatoriedade de seu cumprimento por todos os colaboradores da organização, o que também pode ser assegurado pela inclusão desses requisitos em Contratos de trabalho como dever dos trabalhadores.
Informar os funcionários sobre a política anticorrupção adotada pela organização
A política anticorrupção aprovada da organização é levada ao conhecimento de todos os funcionários da organização, inclusive por meio de notificação por o email. Recomenda-se organizar a familiarização com a política de funcionários contratados pela organização contra assinatura. Também deve ser possível aos empregados ter acesso desimpedido ao texto da política, por exemplo, publicá-la no site corporativo da organização. Convém ainda prever um “período transitório” desde a adoção da política anticorrupção até ao início do seu funcionamento, durante o qual se deve formar os colaboradores da organização nas normas de conduta, regras e procedimentos implementados.
Implementação de medidas anticorrupção previstas na política
A política aprovada está sujeita à implementação e aplicação direta nas atividades da organização. Exclusivamente grande importância nessa fase, conta com o apoio de medidas e iniciativas anticorrupção por parte da direção da organização. O chefe da organização, por um lado, deve demonstrar um exemplo pessoal de conformidade com os padrões de conduta anticorrupção e, por outro lado, atuar como garantidor da implementação de regras e procedimentos anticorrupção na organização.
Análise da aplicação da política anticorrupção e, se necessário, sua revisão
Recomenda-se monitorar regularmente o progresso e a eficácia da implementação da política anticorrupção. Em particular, uma subdivisão oficial ou estrutural da organização, a quem são confiadas as funções de prevenção e combate à corrupção, pode apresentar anualmente um relatório apropriado à administração da organização. Se, com base nos resultados do monitoramento, houver dúvidas sobre a eficácia das medidas anticorrupção implementadas, é necessário fazer alterações e acréscimos na política anticorrupção.
A revisão da política anticorrupção adotada também pode ser realizada em outros casos, como alterar o Código do Trabalho da Federação Russa e a legislação anticorrupção, alterar a forma jurídica da organização, etc.
Âmbito da política e o círculo de pessoas abrangidas pela sua ação
O principal círculo de pessoas abrangidas pela política são os empregados da organização que com ela mantêm relações de trabalho, independentemente do cargo e das funções exercidas. No entanto, a política pode estabelecer os casos e condições em que se aplica a outras pessoas, por exemplo, pessoas físicas e/ou jurídicas com as quais a organização mantém outras relações contratuais. Ao mesmo tempo, deve-se levar em consideração que esses casos, condições e obrigações também devem ser fixados em contratos celebrados pela organização com contrapartes.
Fixar as responsabilidades dos colaboradores e das organizações relacionadas com a prevenção e combate à corrupção
As obrigações dos funcionários da organização em relação à prevenção e combate à corrupção podem ser gerais para todos os funcionários da organização ou especiais, ou seja, estabelecidas para certas categorias trabalhadores.
Exemplos responsabilidades gerais funcionários em conexão com a prevenção e combate à corrupção podem ser os seguintes:
De forma a garantir o efetivo desempenho das funções atribuídas aos colaboradores, é necessário regulamentar de forma clara os procedimentos para o seu cumprimento. Assim, em particular, o procedimento para notificar o empregador sobre casos de incitação de um funcionário a cometer crimes de corrupção ou sobre informações que tenham chegado ao conhecimento do funcionário sobre casos de crimes de corrupção devem ser fixados no ato regulamentar local da organização. Este documento deverá prever os canais e formulários para envio de notificações, o procedimento para seu registro e os prazos de sua apreciação, bem como medidas destinadas a garantir a confidencialidade das informações recebidas e proteger as pessoas que denunciem crimes de corrupção. Como material metodológico na elaboração de ato normativo local, sugerimos a utilização das Diretrizes sobre o procedimento para notificação ao representante do empregador (empregador) sobre os fatos de um recurso para induzir servidor estadual ou municipal a cometer crimes de corrupção, incluindo uma lista de informações contidas nas notificações, questões de organização da verificação dessas informações e o procedimento de registro das notificações.
Deveres especiais em conexão com a prevenção e combate à corrupção podem ser estabelecidos para as seguintes categorias de pessoas que trabalham na organização: 1) a administração da organização; 2) pessoas responsáveis pela implementação da política anticorrupção; 3) funcionários cujas atividades estejam associadas a riscos de corrupção; 3) pessoas que exercem controle interno e auditoria, etc.
Com base nas disposições do artigo 57 do Código do Trabalho da Federação Russa, por acordo das partes, o contrato de trabalho também pode incluir os direitos e obrigações do empregado e do empregador estabelecidos pela legislação trabalhista e outros atos jurídicos regulamentares que contenham normas trabalhistas , regulamentos locais, bem como os direitos e obrigações do empregado e empregador, decorrentes dos termos do acordo coletivo, acordos.
Nesse sentido, recomenda-se que deveres gerais e especiais sejam incluídos no contrato de trabalho com o funcionário da organização. Desde que as obrigações do trabalhador em matéria de prevenção e combate à corrupção estejam fixadas no contrato de trabalho, o empregador tem o direito de aplicar ao trabalhador medidas disciplinares, incluindo o despedimento, se existirem motivos previstos no Código do Trabalho dos a Federação Russa, por praticar atos ilícitos que implicaram o descumprimento das obrigações trabalhistas que lhe foram atribuídas.
Estabelecimento de uma lista de medidas anticorrupção realizadas pela organização e o procedimento para sua implementação (aplicação)
Recomenda-se que a política anticorrupção da organização inclua uma lista de medidas específicas que a organização planeja implementar para prevenir e combater a corrupção. O conjunto de tais atividades pode variar e depender das necessidades e capacidades específicas da organização.
Como parte integrante ou anexo à política anticorrupção, a organização pode aprovar um plano de implementação de medidas anticorrupção. Ao elaborar tal plano, recomenda-se indicar o momento de sua implementação e o executor responsável por cada evento.
Recomenda-se que as organizações determinem a unidade estrutural ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção, com base em suas próprias necessidades, tarefas, especificidades de atividades, pessoal, estrutura organizacional, recursos materiais e outros signos.
As tarefas, funções e poderes da unidade estrutural ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção devem ser claramente definidos.
Por exemplo, eles podem ser definidos:
Recomenda-se assegurar a subordinação direta de tais unidades estruturais ou funcionários à gestão da organização, bem como dotá-los de poderes suficientes para realizar medidas anticorrupção contra pessoas que ocupem cargos superiores na organização. Na constituição de uma unidade estrutural responsável pelo combate à corrupção, é necessário estar atento à determinação do quadro de pessoal suficiente para o desempenho das funções atribuídas a esta unidade, bem como dotá-la dos recursos técnicos necessários.
As funções de uma unidade estrutural ou funcionário, por exemplo, podem incluir:
para o desenvolvimento e adoção de medidas por organizações
de Prevenção e Combate à Corrupção
Introdução……………………………………………………………………… | ||
2. Termos e definições……………………………………………….. | ||
3. O círculo de assuntos para os quais as Diretrizes foram desenvolvidas………………………………………………………………… | ||
Suporte legal normativo………………………………….. | ||
1. Legislação russa no campo da prevenção e combate à corrupção………………………………………………... | ||
2. Legislação estrangeira………………………………………… | ||
Princípios básicos de combate à corrupção na organização……. | ||
Política anticorrupção da organização……………………………. | ||
1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação da política anticorrupção……………………………………………………………………… | ||
2. Identificação dos departamentos ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção…………………………………………….. | ||
3. Avaliação de riscos de corrupção……………………………………….. | ||
4. Identificação e resolução de conflitos de interesse………………… | ||
5. Implementação de padrões de comportamento para funcionários da organização………… | ||
6. Consultoria e treinamento de funcionários da organização……………. | ||
7. Controle interno e auditoria………………………………………… | ||
8. Tomando medidas para prevenir a corrupção ao interagir com organizações contrapartes e em organizações dependentes……… | ||
9. Cooperação com órgãos de aplicação da lei no combate à corrupção……………………………………………... | ||
10. Participação em iniciativas coletivas de combate à corrupção………………………………………………………………. | ||
Anexo 1. Coleção de disposições dos atos jurídicos regulamentares que estabelecem a responsabilidade por crimes de corrupção………………………………………….. | ||
Anexo 2. Atos jurídicos normativos de Estados estrangeiros em matéria de combate à corrupção, com efeito extraterritorial………………………………………………. | ||
Anexo 3. Visão geral das situações típicas de conflito de interesses………. | ||
Apêndice 4. Modelo de Declaração de Conflito de Interesses……………. | ||
Anexo 5. Carta Anticorrupção negócios russos com os regulamentos sobre as condições e procedimentos para implementar as disposições da Carta Anticorrupção de Empresas Russas (Roteiro da Carta)…………………………………………………………… ……….. |
Diretrizes para o desenvolvimento e adoção por organizações de medidas para prevenir e combater a corrupção (doravante denominadas Diretrizes) foram desenvolvidas de acordo com a alínea “b” do parágrafo 25 do Decreto do Presidente da Federação Russa de 2 de abril de 2013 No 309 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal” Sobre Combate à Corrupção” e de acordo com o Artigo 13.3 da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 No. 273-FZ “Sobre Combate à Corrupção”.
O objetivo das Diretrizes é formar uma abordagem unificada para garantir o trabalho de prevenção e combate à corrupção nas organizações, independentemente de sua forma de propriedade, formas organizacionais e legais, afiliação industrial e outras circunstâncias.
· informar as organizações sobre o suporte regulatório e legal do trabalho de combate à corrupção e responsabilidade pela prática de crimes de corrupção;
· determinação dos princípios básicos de combate à corrupção nas organizações;
· suporte metodológico para o desenvolvimento e implementação de medidas voltadas à prevenção e combate à corrupção na organização.
O artigo 19.28 do Código de Ofensas Administrativas da Federação Russa não estabelece uma lista de pessoas cujas ações ilegais podem levar à imposição de responsabilidade administrativa à organização nos termos deste artigo. A prática judicial mostra que geralmente essas pessoas são os chefes das organizações.
Emprego ilegal de um ex-funcionário estadual (municipal)
As organizações devem levar em consideração o disposto no artigo 12 da Lei Federal nº 273-FZ, que estabelece restrições ao cidadão que tenha exercido cargo em serviço estadual ou municipal na celebração de contrato de trabalho ou de direito civil.
Em particular, o empregador, quando celebrar contrato de trabalho ou de direito civil para a prestação de trabalho (prestação de serviços) com cidadão que exerça cargos no serviço estadual ou municipal, cuja lista seja estabelecida pelos atos jurídicos regulamentares do A Federação Russa, dentro de dois anos após sua demissão do serviço estadual ou municipal, é obrigada dentro de dez dias a relatar a conclusão de tal acordo ao representante do empregador (empregador) de um funcionário estadual ou municipal em seu último local de serviço.
O procedimento para o envio dessas informações pelos empregadores está consagrado no Decreto do Governo da Federação Russa de 8 de setembro de 2010 nº 700.
Os requisitos acima, com base nas disposições do parágrafo 1 do Decreto do Presidente da Federação Russa de 21 de julho de 2010 nº 925 “Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal“ Sobre Combate à Corrupção ”aplicam-se a pessoas que tenham ocupou cargos do serviço público federal constantes da Seção I ou da Seção II da lista de cargos do funcionalismo público federal, mediante nomeação para a qual o cidadão e substituição dos quais os servidores públicos federais são obrigados a fornecer informações sobre seus rendimentos, bens e bens- obrigações relacionadas, bem como informações sobre renda, bens e obrigações relacionadas a bens de seu cônjuge (cônjuge ) e filhos menores, aprovados pelo Decreto do Presidente da Federação Russa de 18 de maio de 2009 nº 557, ou na lista de cargos aprovados pelo chefe do órgão estadual de acordo com a seção III da referida lista. As listas de cargos no serviço público estadual das entidades constituintes da Federação Russa e do serviço municipal são aprovadas pelas autoridades estaduais das entidades constituintes da Federação Russa e governos locais (parágrafo 4 do Decreto do Presidente da Federação Russa datado de 01.01.01 nº 925).
O descumprimento pelo empregador da obrigação prevista no § 4º do art. 12 da Lei Federal nº 273-FZ configura infração e acarreta responsabilidade na forma de multa administrativa nos termos do art. 19.29 do Código de Contra-Ordenações do Federação Russa.
1.3. Responsabilidade das pessoas físicas
A responsabilidade das pessoas físicas por crimes de corrupção está prevista no artigo 13 da Lei Federal nº 273-FZ. Cidadãos da Federação Russa, cidadãos estrangeiros e apátridas por cometer crimes de corrupção têm responsabilidade criminal, administrativa, civil e disciplinar de acordo com a legislação da Federação Russa. Trechos relevantes de atos legais regulatórios são fornecidos no Apêndice 1 destas Diretrizes.
A legislação trabalhista não prevê motivos especiais para levar um funcionário de uma organização a responsabilidade disciplinar em conexão com a prática de um crime de corrupção por ele no interesse ou em nome da organização.
No entanto, no Código do Trabalho da Federação Russa
(doravante - o Código do Trabalho da Federação Russa) existe a possibilidade de responsabilizar disciplinarmente um funcionário da organização.
Assim, de acordo com o artigo 192 do Código do Trabalho da Federação Russa, as sanções disciplinares, em particular, incluem a demissão de um funcionário pelos motivos previstos nos parágrafos 5, 6, 9 ou 10 da primeira parte do artigo 81, parágrafo 1 do artigo 336, bem como os parágrafos 7 ou 7.1 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa nos casos em que as ações culposas que fundamentam a perda de confiança são cometidas pelo funcionário no local de trabalho e em conexão com o desempenho de suas funções trabalhistas. O contrato de trabalho pode ser rescindido pelo empregador, incluindo nos seguintes casos:
uma única violação grave pelo empregado de deveres trabalhistas, expressa na divulgação de segredos legalmente protegidos (estaduais, comerciais e outros), que se tornaram do conhecimento do empregado em conexão com o desempenho de seus deveres trabalhistas, incluindo a divulgação de dados pessoais de outro funcionário (alínea "c" do parágrafo 6 da parte 1 do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);
a prática de ações culposas por um funcionário que atende diretamente a valores monetários ou de mercadorias, se essas ações derem origem a uma perda de confiança nele por parte do empregador (parágrafo 7 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Rússia Federação);
tomar uma decisão irracional do chefe da organização (filial, escritório de representação), seus substitutos e o contador-chefe, que acarretou violação da segurança da propriedade, seu uso ilegal ou outros danos à propriedade da organização (cláusula 9 de a primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);
uma única violação grave pelo chefe da organização (filial, escritório de representação), seus deputados de seus deveres trabalhistas (parágrafo 10 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa).
2. Legislação estrangeira
As organizações e seus funcionários devem levar em consideração que podem estar sujeitos às normas e sanções estabelecidas não apenas pela legislação russa, mas também pela legislação anticorrupção estrangeira, em particular:
· a organização russa pode estar sujeita às leis anticorrupção dos países nos quais a organização opera;
· em relação a uma organização estrangeira por cometer um crime de corrupção no território da Federação Russa, as sanções podem ser aplicadas de acordo com a legislação anticorrupção do país em que a organização está registrada ou com a qual está conectada de outra forma.
Nesse sentido, as organizações russas são aconselhadas a estudar cuidadosamente a legislação anticorrupção dos países em que operam. Deve-se prestar muita atenção a possíveis casos de responsabilização de uma organização por cometer um crime de corrupção no território de tal país. As organizações devem levar em consideração as disposições das leis dos países em que residem.
De particular importância é a legislação destinada a combater o suborno de funcionários estrangeiros. Abordagens gerais para combater esse crime estão consagradas na Convenção da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico sobre Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais. Informações sobre a Convenção nomeada são fornecidas no Apêndice 2 destas Diretrizes.
Vários países estrangeiros adotaram atos legislativos de combate à corrupção e ao suborno, que têm efeito extraterritorial. As organizações registradas e (ou) operando no território da Federação Russa que estão sujeitas a tais atos legais regulatórios também devem levar em consideração os requisitos e restrições estabelecidos por eles. O Apêndice 2 destas Diretrizes fornece um resumo da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (1977 – FCPA) e da Lei de Suborno do Reino Unido (2010).
No caso de situações difíceis relacionadas ao suborno de funcionários estrangeiros, as organizações russas que operam fora do território da Federação Russa podem buscar orientação e apoio das missões diplomáticas e comerciais da Federação Russa no exterior.
O recurso pode ser realizado, inclusive com o objetivo de relatar informações que se tornaram conhecidas da organização sobre os fatos de suborno de funcionários estrangeiros por organizações russas ou para obter apoio quando a organização se depara com casos de extorsão de subornos ou recebimento (doação) subornos de funcionários estrangeiros.
Ao criar um sistema de medidas anticorrupção em uma organização, é recomendável basear-se nos seguintes princípios-chave:
1. O princípio da conformidade da política da organização com a legislação vigente e as normas geralmente aceitas.
Conformidade das medidas anticorrupção implementadas com a Constituição da Federação Russa, tratados internacionais celebrados pela Federação Russa, a legislação da Federação Russa e outros atos legais regulamentares aplicáveis à organização.
2. O princípio da liderança de exemplo pessoal.
O papel fundamental da gestão da organização na formação de uma cultura de intolerância à corrupção e na criação de um sistema interno de prevenção e combate à corrupção.
3. O princípio do envolvimento dos funcionários.
Conscientização dos funcionários da organização sobre as disposições da legislação anticorrupção e sua participação ativa na formação e implementação de normas e procedimentos anticorrupção.
4. O princípio da proporcionalidade dos procedimentos anticorrupção ao risco de corrupção.
O desenvolvimento e implementação de um conjunto de medidas para reduzir a probabilidade de a organização, os seus dirigentes e colaboradores estarem envolvidos em atividades corruptas é efetuado tendo em conta os riscos de corrupção existentes nas atividades desta organização.
5. O princípio da eficácia dos procedimentos anticorrupção.
A utilização na organização de tais medidas anticorrupção que são de baixo custo, proporcionam facilidade de implementação e trazem resultados significativos.
6. O princípio da responsabilidade e a inevitabilidade da punição.
A inevitabilidade de punições para os funcionários da organização, independentemente de seu cargo, tempo de serviço e outras condições, caso cometam crimes de corrupção relacionados ao desempenho de suas funções trabalhistas, bem como a responsabilidade pessoal da administração da organização por a implementação da política organizacional anticorrupção interna.
7. O princípio da abertura comercial.
Monitoramento regular da viabilidade econômica de despesas em áreas com alto risco de corrupção: troca de brindes comerciais, despesas com entretenimento, doações beneficentes, remuneração de consultores externos
Engajamento de especialistas
Auditoria externa periódica
Envolvimento de especialistas externos independentes na implementação atividade econômica organização e organização de medidas anticorrupção
Avaliação dos resultados do trabalho anticorrupção em andamento e divulgação de materiais de relatório
Realizar uma avaliação regular dos resultados do trabalho de combate à corrupção
Elaboração e distribuição de material de reporte sobre o trabalho desenvolvido e os resultados alcançados no domínio do combate à corrupção
Como parte integrante ou anexo à política anticorrupção, a organização pode aprovar um plano de implementação de medidas anticorrupção. Ao elaborar tal plano, recomenda-se indicar o momento de sua implementação e o executor responsável por cada evento.
Recomenda-se que as organizações determinem a unidade estrutural ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção, com base em suas próprias necessidades, tarefas, atividades específicas, pessoal, estrutura organizacional, recursos materiais e outras características.
As tarefas, funções e poderes da unidade estrutural ou funcionários responsáveis pelo combate à corrupção devem ser claramente definidos.
Por exemplo, eles podem ser definidos:
· na política anticorrupção da organização e demais documentos normativos que estabeleçam procedimentos anticorrupção;
recusa do funcionário de seu interesse pessoal, gerando conflito com os interesses da organização;
demissão de funcionário da organização por iniciativa do funcionário;
O despedimento do trabalhador por iniciativa do empregador por infração disciplinar, isto é, por incumprimento ou mau desempenho do trabalhador por culpa das funções laborais que lhe foram atribuídas.
A lista acima de maneiras de resolver um conflito de interesses não é exaustiva. Em cada caso específico, mediante acordo entre a organização e o colaborador que divulgou a informação sobre o conflito de interesses, poderão ser encontradas outras formas de sua solução.
Ao resolver um conflito de interesses existente, deve-se escolher a medida de solução “mais branda” possível, levando em consideração as circunstâncias existentes. Medidas mais restritivas só devem ser usadas quando houver uma necessidade real de fazê-lo, ou se medidas mais “suaves” se mostrarem insuficientemente eficazes. Ao decidir sobre a escolha de um método específico para resolver um conflito de interesses, é importante levar em consideração a importância do interesse pessoal do funcionário e a probabilidade de que esse interesse pessoal seja realizado em detrimento dos interesses da organização.
Determinação das pessoas responsáveis por receber informações sobre um conflito de interesses e consideração dessas informações
A determinação de funcionários responsáveis por receber informações sobre conflitos de interesse emergentes (existentes) é um elemento essencial na implementação da política anticorrupção. Essa pessoa pode ser o supervisor imediato do funcionário, funcionário do serviço de pessoal, responsável pelo combate à corrupção. É aconselhável considerar as informações recebidas coletivamente: as pessoas acima mencionadas, um representante do departamento jurídico, um gerente de nível superior, etc. podem participar da discussão.
Um elemento importante do trabalho para prevenir a corrupção é a introdução de padrões anticorrupção de comportamento dos funcionários em cultura corporativa organizações. Para esses fins, recomenda-se que a organização desenvolva e adote um código de ética e conduta oficial para os funcionários da organização. Ao mesmo tempo, deve-se ter em mente que tal código tem um escopo mais amplo do que a regulamentação de questões diretamente relacionadas à proibição de crimes de corrupção. Via de regra, o código estabelece uma série de regras e padrões de conduta para os colaboradores que afetam a ética geral das relações empresariais e visam moldar o comportamento ético e consciencioso dos colaboradores e da organização como um todo.
Os códigos de ética e de conduta oficial podem diferir significativamente entre si em termos do grau de rigidez da regulamentação estabelecida. Por um lado, o código apenas pode consagrar os valores e princípios fundamentais que a organização pretende cultivar nas suas atividades. Por outro lado, um código pode estabelecer regras de conduta específicas e obrigatórias. A organização deve desenvolver um código de ética e conduta oficial com base em suas próprias necessidades, tarefas e especificidades da atividade. O uso de soluções padrão é indesejável. Ao mesmo tempo, ao elaborar seu código, uma organização pode utilizar os códigos de ética e conduta oficial adotados nesta comunidade profissional.
O Código de Ética e Conduta no Atendimento pode fixar tanto valores gerais, princípios e regras de conduta, quanto especiais, visando regular o comportamento em determinadas áreas. Exemplos de valores, princípios e regras de conduta compartilhados que podem ser consagrados em um código são:
Cumprimento de elevados padrões éticos de conduta;
· manutenção de elevados padrões de actividade profissional;
Segue Melhores Práticas governança corporativa;
Criação e manutenção de um clima de confiança e respeito mútuo;
· adesão ao princípio da concorrência leal;
· adesão ao princípio da responsabilidade social das empresas;
Cumprimento da lei e das obrigações contratuais assumidas;
Observância dos princípios de objetividade e honestidade na tomada de decisões de pessoal.
Valores gerais, princípios e regras de conduta podem ser divulgados e detalhados para áreas individuais (tipos) de atividade. Por exemplo, na área política de pessoal o princípio da promoção a uma posição superior só pode ser fixado com base em qualidades de negócios empregado ou proibição de trabalhar na organização de parentes sob a condição de sua subordinação direta uns aos outros. Ao mesmo tempo, podem ser introduzidas no código regras para a implementação de certos procedimentos destinados a manter os padrões declarados e definir a terminologia utilizada. Por exemplo, ao fixar o princípio da promoção a um cargo superior apenas com base nas qualidades comerciais do funcionário, pode ser estabelecido um procedimento para registrar uma reclamação do funcionário sobre a violação desse princípio. Ao estabelecer a proibição de trabalhar em uma organização de parentes sob a condição de sua subordinação direta entre si, pode ser dada uma definição exata do conceito de “parentes”, ou seja, o círculo de pessoas a quem essa proibição se aplica é claramente definiram. Assim, o código de ética e conduta oficial pode não apenas declarar determinados valores, princípios e normas de conduta, mas também estabelecer regras e procedimentos para sua implementação na prática da organização.
Ao organizar treinamentos para funcionários sobre prevenção e combate à corrupção, é necessário levar em consideração as metas e objetivos do treinamento, a categoria dos formandos, o tipo de treinamento, dependendo do momento de sua implementação.
As metas e objetivos do treinamento determinam o assunto e a forma das aulas. O treinamento pode, em particular, ser realizado nos seguintes tópicos:
corrupção nos setores público e privado da economia (teórica);
responsabilidade legal pela prática de crimes de corrupção;
Familiaridade com os requisitos legais e documentos internos organizações sobre questões anticorrupção e o procedimento para sua aplicação nas atividades da organização (aplicadas);
Identificação e resolução de conflitos de interesses no exercício das funções laborais (aplicado);
· comportamento em situações de risco de corrupção, em especial nos casos de extorsão ou propina de funcionários de órgãos estaduais e municipais, outros órgãos;
· Interação com órgãos de aplicação da lei na prevenção e combate à corrupção (aplicada).
Ao organizar o treinamento, a categoria dos treinandos deve ser levada em consideração. Os seguintes grupos de estagiários são normalmente distinguidos: responsáveis pelo combate à corrupção na organização; executivos; outros funcionários da organização. Em organizações pequenas, pode ser um problema formar grupos de estudo. Nesse caso, pode ser recomendável substituir o treinamento em grupo por aconselhamento individual ou treinamento em conjunto com outras organizações por meio de convênio.
Dependendo do tempo, os seguintes tipos de treinamento podem ser distinguidos:
· formação em prevenção e combate à corrupção imediatamente após a contratação;
treinamento quando um funcionário é designado para outro, mais posição alta envolvendo o cumprimento de deveres relacionados com a prevenção e combate à corrupção;
· formação periódica dos colaboradores da organização de forma a manter os seus conhecimentos e competências no domínio do combate à corrupção ao nível adequado;
· formação complementar em caso de deteção de falhas na implementação da política anticorrupção, sendo uma das razões a falta de conhecimentos e competências dos colaboradores no domínio do combate à corrupção.
A assessoria em questões anticorrupção geralmente é realizada individualmente. Neste caso, é aconselhável identificar as pessoas da organização responsáveis por tal consulta. Recomenda-se que o aconselhamento sobre questões específicas de combate à corrupção e resolução de conflitos de interesse seja realizado de forma confidencial.
Lei Federal nº 402-FZ de 6 de dezembro de 2011
"On Accounting" estabelece a obrigação de todas as organizações exercerem o controle interno sobre as operações comerciais, e para as organizações cujas demonstrações contábeis sejam sujeitas a auditoria obrigatória, há também a obrigação de organizar o controle interno sobre a contabilidade e a compilação declarações financeiras.
O sistema de controle interno e auditoria da organização pode contribuir para a prevenção e detecção de crimes de corrupção nas atividades da organização. Ao mesmo tempo, a implementação de tarefas do sistema de controle interno e auditoria como garantir a confiabilidade e confiabilidade das demonstrações financeiras (contábeis) da organização e garantir que as atividades da organização cumpram os requisitos dos atos legais regulamentares e regulamentos locais do organização são do maior interesse. Para isso, o sistema de controle interno e auditoria deve levar em consideração os requisitos da política anticorrupção implementada pela organização, incluindo:
· verificação do cumprimento de diversos procedimentos organizacionais e regras de atividade relevantes do ponto de vista do trabalho de prevenção e prevenção da corrupção;
· controle da documentação das operações da atividade econômica da organização;
· verificação da viabilidade econômica das operações em andamento nas áreas de risco de corrupção.
A verificação da implementação de procedimentos organizacionais e regras de atividade significativas do ponto de vista do trabalho de prevenção e prevenção da corrupção pode abranger regras e procedimentos especiais anticorrupção (por exemplo, listados na Tabela 1) e outras regras e procedimentos de importância indireta (por exemplo, algumas normas gerais e padrões de conduta constantes do código de ética e conduta oficial da organização).
O controlo da documentação das operações empresariais está essencialmente associado à obrigação de manter relatórios financeiros (contábeis) da organização e visa prevenir e identificar violações relevantes: elaboração de relatórios não oficiais, utilização de documentos falsos, registo de despesas inexistentes, falta de informação primária documentos contábeis, correções em documentos e relatórios, destruição de documentos e relatórios antes do previsto, etc.
A verificação da viabilidade econômica das operações em andamento nas áreas de risco de corrupção pode ser realizada em relação à troca de brindes comerciais, despesas com entretenimento, doações beneficentes, remuneração a consultores externos e outras áreas. Ao mesmo tempo, deve-se prestar atenção à presença de circunstâncias - indicadores de ações ilegais, por exemplo:
pagamento de serviços cuja natureza não esteja definida ou seja duvidosa;
fornecer presentes caros, pagar por transporte, serviços de entretenimento, conceder empréstimos em condições preferenciais, fornecer outros valores ou benefícios a consultores externos, funcionários estaduais ou municipais, funcionários de coligadas e contratados;
· pagamento a um intermediário ou consultor externo de remuneração cujo valor exceda o honorário habitual da organização ou um honorário deste tipo de serviço;
compras ou vendas a preços significativamente diferentes dos preços de mercado;
Pagamentos em dinheiro duvidosos.
No âmbito das medidas anticorrupção em curso, a direção da organização e os seus colaboradores devem ainda estar atentos ao disposto na legislação que regula o combate à legalização de fundos obtidos de forma ilícita, nomeadamente:
a aquisição, posse ou uso de bens, sabendo que tais bens são produtos do crime;
Ocultação ou ocultação da verdadeira natureza, origem, localização, forma de disposição, transferência de direitos sobre bens ou seus acessórios, se for sabido que tais bens são produtos do crime.
A Lei Federal de 7 de agosto de 2001 "Sobre a luta contra a legalização (lavagem) de produtos do crime e o financiamento do terrorismo" estabelece uma lista de organizações obrigadas a participar do cumprimento dos requisitos documento especificado. Assim, em particular, instituições financeiras obrigam-se a zelar pela adequada identificação da identidade dos clientes, proprietários, beneficiários, encaminhar denúncias de operações suspeitas aos órgãos credenciados, e praticar outras ações obrigatórias voltadas ao combate à corrupção.
No trabalho anticorrupção realizado em cooperação com organizações contrapartes, duas direções podem ser convencionalmente distinguidas. A primeira delas é estabelecer e manter relações comerciais com as organizações que conduzem os negócios de maneira consciente e honesta, preocupam-se com sua própria reputação, demonstram apoio a altos padrões éticos ao fazer negócios, implementam suas próprias medidas anticorrupção, participam de iniciativas coletivas anticorrupção. Nesse caso, a organização precisa implementar procedimentos especiais para verificar as contrapartes, a fim de reduzir o risco de a organização se envolver em atividades corruptas e outras práticas desleais no curso das relações com as contrapartes. Em sua forma mais simples, essa verificação pode ser uma coleta e análise de informações publicamente disponíveis sobre possíveis organizações contrapartes: sua reputação na comunidade empresarial, a duração de sua atividade no mercado, participação em escândalos de corrupção, etc. Atenção no curso de avaliar os riscos de corrupção quando a interação com as contrapartes também deve ser dada na conclusão de fusões e aquisições.
Outra área de trabalho anticorrupção na interação com organizações contrapartes é disseminar entre as organizações contrapartes programas, políticas, normas de conduta, procedimentos e regras voltadas para a prevenção e combate à corrupção que são aplicadas na organização. Certas disposições sobre o cumprimento das normas anticorrupção podem ser incluídas em contratos celebrados com organizações contrapartes.
A divulgação de programas, políticas, normas de conduta, procedimentos e regras anticorrupção deve ser realizada não apenas em relação às organizações contrapartes, mas também em relação às organizações dependentes (controladas). A organização, em particular, pode garantir a implementação de medidas anticorrupção em todas as subsidiárias por ela controladas.
Além disso, recomenda-se informar o público sobre o grau de implementação e o andamento da implementação das medidas anticorrupção, inclusive por meio da publicação de informações relevantes no site oficial da organização.
Caso existam joint ventures não controladas pela organização, a organização pode levar ao conhecimento dos parceiros informações sobre as medidas que adota no campo da prevenção e combate à corrupção e estimular a adoção de medidas semelhantes na joint venture. Em geral, a possibilidade de introduzir programas anticorrupção deve ser discutida na fase de organização de uma joint venture. O acordo relevante também pode incluir uma disposição de que, se fatos de crimes de corrupção forem cometidos pela joint venture, a organização deve ter a oportunidade de rescindir o acordo, uma vez que a continuação do relacionamento comercial pode prejudicar sua reputação.
A cooperação com as agências de aplicação da lei é um indicador importante do compromisso real da organização com os padrões de conduta anticorrupção declarados. Essa cooperação pode ser realizada de várias formas.
Em primeiro lugar, a organização pode assumir uma obrigação pública de relatar aos órgãos competentes de aplicação da lei sobre casos de crimes de corrupção de que a organização (funcionários da organização) tome conhecimento. Ao se candidatar às agências de aplicação da lei, deve-se levar em consideração a natureza investigativa dos crimes, que é descrita com mais detalhes no Apêndice 1 destas Diretrizes.
A necessidade de reportar aos órgãos competentes de aplicação da lei sobre casos de crimes de corrupção de que a organização tenha tomado conhecimento pode ser atribuída ao responsável pela prevenção e combate à corrupção nesta organização.
A organização deve comprometer-se a abster-se de quaisquer sanções contra os seus funcionários que denunciaram às autoridades policiais sobre informações de que tiveram conhecimento no decurso das suas funções de trabalho sobre a preparação ou prática de um crime de corrupção.
A cooperação com a aplicação da lei também pode assumir a forma de:
Prestar assistência aos representantes autorizados de controle e supervisão e aplicação da lei quando realizam inspeções das atividades da organização nas questões de prevenção e combate à corrupção;
· prestar assistência a representantes autorizados de agências de aplicação da lei na execução de medidas para reprimir ou investigar crimes de corrupção, incluindo medidas de busca operacional.
A administração da organização e seus funcionários devem apoiar na identificação e investigação de fatos de corrupção por parte dos órgãos de aplicação da lei, tomar as medidas necessárias para preservar e transferir para os órgãos de aplicação da lei documentos e informações que contenham dados sobre crimes de corrupção. Ao preparar os materiais de inscrição e responder às solicitações das agências de aplicação da lei, é recomendável que especialistas no campo jurídico relevante estejam envolvidos neste trabalho.
A administração e os funcionários não devem permitir que autoridades judiciais ou policiais interfiram em seus deveres oficiais.
As organizações podem não apenas implementar medidas de prevenção e combate à corrupção por conta própria, mas também participar de iniciativas coletivas de combate à corrupção.
A participação nas seguintes atividades é recomendada como ação conjunta anticorrupção:
· Adesão à Carta Anticorrupção das Empresas Russas;
· o uso de cláusulas padrão anticorrupção em acordos conjuntos;
participação na formação do Cadastro de parceiros confiáveis;
recusa pública em conduzir atividades comerciais conjuntas com pessoas (organizações) envolvidas em crimes de corrupção;
· organização e realização de treinamentos conjuntos sobre prevenção e combate à corrupção.
A Carta Anticorrupção está aberta para adesão de todas as associações russas, regionais e industriais, bem como empresas russas e empresas estrangeiras que operam na Rússia. Ao mesmo tempo, as empresas podem aderir à Carta Anticorrupção tanto diretamente quanto por meio das associações das quais são membros.
Com base na Carta Anticorrupção e tendo em conta estas Recomendações Metodológicas, as associações empresariais podem desenvolver diretrizes independentes para a implementação de medidas específicas de prevenção e combate à corrupção, dependendo do setor, ramo de negócios ou tamanho das empresas que unir.
Em questões de prevenção e combate à corrupção, as organizações, entre outras coisas, podem interagir com as seguintes associações:
· Câmara de Comércio e Indústria da Federação Russa e suas associações regionais (www. *****);
· União Russa de Industriais e Empresários (www. *****);
· Organização pública totalmente russa "Business Russia" (www. *****);
toda russa organização pública pequena e média empresa "OPORA RÚSSIA" (www. *****).
Carta do Ministério da Saúde e Desenvolvimento Social da Rússia datada de 20 de setembro de 2010 nº 000-17 “Sobre recomendações metodológicas sobre o procedimento para notificar um representante de um empregador (empregador) sobre os fatos de um recurso para induzir um estado ou funcionário municipal para a prática de crimes de corrupção, incluindo uma lista de informações contidas em notificações, questões organizacionais, verificação dessas informações e o procedimento para registro de notificações ”está publicado nos sistemas jurídicos de referência Consultant Plus e GARANT, bem como no site oficial da o Ministério do Trabalho da Rússia em: http://www. *****/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/1.
O texto da Carta Anticorrupção e o Roteiro que descreve o mecanismo para aderir à carta são fornecidos no Anexo 5 das Diretrizes.
Informações detalhadas sobre o Cadastro de parceiros confiáveis podem ser encontradas no endereço da Internet: http://*****/.
Nota do documento
Consultor Plus: nota.
O texto do documento é fornecido de acordo com a publicação no site http://www.rosmintrud.ru a partir de 11/11/2013.
(aprovado pelo Ministério do Trabalho da Rússia em 11.08.2013)
MINISTÉRIO DO TRABALHO E PROTEÇÃO SOCIAL DA FEDERAÇÃO RUSSA
SOBRE O DESENVOLVIMENTO E ADOÇÃO DE MEDIDAS PELAS ORGANIZAÇÕES
PARA A PREVENÇÃO E COMBATE À CORRUPÇÃO
I. Introdução
Diretrizes para o desenvolvimento e adoção por organizações de medidas para prevenir e combater a corrupção (doravante denominadas Diretrizes) foram desenvolvidas de acordo com a alínea "b" do parágrafo 25 do Decreto do Presidente da Federação Russa de 2 de abril de 2013 N 309 "Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal" Sobre Combate à Corrupção" e de acordo com o Artigo 13.3 da Lei Federal nº 273-FZ de 25 de dezembro de 2008 "Sobre Combate à Corrupção".
O objetivo das Diretrizes é formar uma abordagem unificada para garantir o trabalho de prevenção e combate à corrupção nas organizações, independentemente de sua forma de propriedade, formas organizacionais e legais, afiliação industrial e outras circunstâncias.
Informar as organizações sobre o suporte regulatório e legal do trabalho de combate à corrupção e responsabilidade pela prática de crimes de corrupção;
Determinação dos princípios básicos de combate à corrupção nas organizações;
Apoio metodológico ao desenvolvimento e implementação de medidas de prevenção e combate à corrupção na organização.
2. Termos e definições
Corrupção - abuso de cargo oficial, dar suborno, receber suborno, abuso de poder, suborno comercial ou outro uso ilegal por um indivíduo de seu cargo oficial contrário aos legítimos interesses da sociedade e do Estado, a fim de obter benefícios na forma de dinheiro, valores, outras propriedades ou serviços de natureza patrimonial, outros direitos de propriedade para si ou para terceiros, ou fornecimento ilegal de tais benefícios à pessoa especificada por outros indivíduos. A corrupção também é a prática dos atos listados em nome ou no interesse de uma pessoa jurídica (parágrafo 1 do artigo 1º da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 N 273-FZ "Sobre o combate à corrupção").
Combate à corrupção - as atividades de órgãos do governo federal, órgãos governamentais das entidades constituintes da Federação Russa, governos locais, instituições da sociedade civil, organizações e indivíduos dentro de seus poderes (parágrafo 2 do artigo 1º da Lei Federal de 25 de dezembro de 2008 N 273-FZ "Sobre o combate à corrupção":
a) prevenir a corrupção, incluindo a identificação e posterior eliminação das causas da corrupção (prevenção da corrupção);
b) identificar, prevenir, reprimir, divulgar e investigar crimes de corrupção (combate à corrupção);
c) minimizar e (ou) eliminar as consequências dos crimes de corrupção.
Organização - uma entidade legal, independentemente da forma de propriedade, forma organizacional e legal e afiliação industrial.
Contraparte - qualquer pessoa física ou jurídica russa ou estrangeira com quem a organização mantém relações contratuais, com exceção das relações trabalhistas.
Suborno - recebimento por um funcionário, funcionário estrangeiro ou funcionário de uma organização internacional pública pessoalmente ou por meio de um intermediário de dinheiro, valores mobiliários, outros bens ou na forma de prestação ilegal de serviços imobiliários a ele, concedendo outros direitos de propriedade para ações ( inação) em favor do suborno ou de pessoas por ele representadas, se tais ações (inação) estiverem dentro dos poderes oficiais de um funcionário ou se ele, em virtude de seu cargo oficial, puder contribuir para tais ações (inação), bem como quanto ao patrocínio geral ou conivência no serviço.
Suborno comercial - transferência ilegal de dinheiro, valores mobiliários e outras propriedades para uma pessoa que desempenha funções gerenciais em uma organização comercial ou outra, prestação de serviços de propriedade a ela, fornecimento de outros direitos de propriedade para ações (inação) no interesse do doador em conexão com o funcionário ocupado por esta regulamentação de pessoa (parte 1 do artigo 204 do Código Penal da Federação Russa).
Conflito de interesses - uma situação em que o interesse pessoal (direto ou indireto) de um funcionário (representante de uma organização) afeta ou pode afetar o desempenho adequado de suas funções oficiais (trabalhistas) e na qual surge ou pode surgir um conflito entre o interesse pessoal de um funcionário (representante de uma organização) e os direitos e interesses legítimos da organização, o que pode levar a danos aos direitos e interesses legítimos, propriedade e (ou) reputação comercial da organização, um funcionário (representante de a organização) da qual ele é.
Interesse pessoal de um funcionário (representante de uma organização) - o interesse de um funcionário (representante de uma organização) relacionado à possibilidade de um funcionário (representante de uma organização) receber renda na forma de dinheiro, valores, outros bens ou serviços de natureza patrimonial, outros direitos patrimoniais para si ou para terceiros no exercício de funções oficiais.
3. Gama de assuntos para os quais as Diretrizes foram desenvolvidas
Estas Recomendações Metodológicas foram desenvolvidas para uso em organizações, independentemente de sua forma de propriedade, formas organizacionais e legais, afiliação industrial e outras circunstâncias. Ao mesmo tempo, as Diretrizes são projetadas principalmente para uso em organizações para as quais a legislação da Federação Russa não estabelece requisitos especiais no campo de combate à corrupção (ou seja, em organizações que não são órgãos estatais federais, autoridades estaduais do entidades constituintes da Federação Russa, órgãos de governo autônomo local, corporações estatais (empresas), fundos não orçamentários estaduais, outras organizações criadas pela Federação Russa com base em leis federais, bem como organizações criadas para cumprir as tarefas atribuídas a órgãos estaduais federais).
A administração da organização pode usar as Diretrizes para os seguintes fins:
Obtenção de informação sobre os principais procedimentos e mecanismos que podem ser implementados nas organizações de forma a prevenir e combater a corrupção;
Obter informação sobre o papel, funções e responsabilidades que a gestão da organização necessita de assumir para implementar eficazmente medidas anticorrupção na organização;
Desenvolvimento dos fundamentos da política anticorrupção na organização.
Os responsáveis pela implementação da política anticorrupção na organização podem usar estas Diretrizes para:
Desenvolvimento e implementação na organização de medidas e atividades específicas destinadas à prevenção e combate à corrupção, incluindo o desenvolvimento e implementação de documentos normativos relevantes e materiais metodológicos.
Os funcionários da organização podem usar as Diretrizes para os seguintes fins:
Obtenção de informações sobre as obrigações que podem ser atribuídas aos funcionários da organização em conexão com a implementação de medidas anticorrupção.
Informações fornecidas por "ConsultantPlus"
Os documentos enviados são incluídos nos sistemas ConsultantPlus
I. Introdução
Diretrizes para o desenvolvimento e adoção por organizações de medidas para prevenir e combater a corrupção (doravante denominadas Diretrizes) foram desenvolvidas de acordo com a alínea "b" do parágrafo 25 do Decreto do Presidente da Federação Russa de 2 de abril de 2013 N 309 "Sobre medidas para implementar certas disposições da Lei Federal" Sobre Combate à Corrupção" e de acordo com o Artigo 13.3 da Lei Federal nº 273-FZ de 25 de dezembro de 2008 "Sobre Combate à Corrupção".
O objetivo das Diretrizes é formar uma abordagem unificada para garantir o trabalho de prevenção e combate à corrupção nas organizações, independentemente de sua forma de propriedade, formas organizacionais e legais, afiliação industrial e outras circunstâncias.
Informar as organizações sobre o suporte regulatório e legal do trabalho de combate à corrupção e responsabilidade pela prática de crimes de corrupção;
Determinação dos princípios básicos de combate à corrupção nas organizações;
Apoio metodológico ao desenvolvimento e implementação de medidas de prevenção e combate à corrupção na organização.
A prática de ações culposas por um funcionário que atende diretamente a valores monetários ou de mercadorias, se essas ações derem origem a uma perda de confiança nele por parte do empregador (cláusula 7 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Rússia Federação);
Tomar uma decisão irracional do chefe da organização (filial, escritório de representação), seus substitutos e o contador-chefe, que acarretou violação da segurança da propriedade, seu uso ilegal ou outros danos à propriedade da organização (parágrafo 9 de a primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa);
Uma única violação grave do chefe de uma organização (filial, escritório de representação), seus deputados de seus deveres trabalhistas (parágrafo 10 da primeira parte do artigo 81 do Código do Trabalho da Federação Russa).
2. Acordos internacionais sobre o combate à corrupção em organizações comerciais e legislação estrangeira
As organizações e seus funcionários devem levar em consideração que podem estar sujeitos às normas e sanções estabelecidas não apenas pela legislação russa, mas também pela legislação anticorrupção estrangeira, em particular:
Uma organização russa pode estar sujeita às leis anticorrupção dos países nos quais a organização opera;
Em relação a uma organização estrangeira por cometer um crime de corrupção no território da Federação Russa, as sanções podem ser aplicadas de acordo com a legislação anticorrupção do país em que a organização está registrada ou com a qual está conectada.
A este respeito, recomenda-se que as organizações russas estudem a legislação anticorrupção dos países em que operam, em termos de fundamentos para responsabilizar a organização por crimes de corrupção.
De particular importância é a legislação destinada a combater o suborno de funcionários estrangeiros. Abordagens gerais para combater esse crime estão consagradas na Convenção da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico sobre Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais. Informações sobre a Convenção nomeada são fornecidas no Apêndice 2 destas Diretrizes.
No caso de situações difíceis relacionadas ao suborno de funcionários estrangeiros, as organizações russas que operam fora do território da Federação Russa podem buscar orientação e apoio das missões diplomáticas e comerciais da Federação Russa no exterior.
O recurso pode ser feito, entre outras coisas, com o objetivo de relatar informações que se tornaram conhecidas da organização sobre os fatos de suborno de funcionários estrangeiros por organizações russas ou para obter apoio quando a organização se deparar com casos de extorsão de subornos ou recebimento ( dando) subornos de funcionários estrangeiros.
No território da Rússia, o Comitê de Investigação da Federação Russa tem competência exclusiva para investigar os fatos de suborno de funcionários estrangeiros (dar e receber suborno). Nesse sentido, recomenda-se informar as autoridades investigadoras sobre os fatos de suborno de funcionários estrangeiros por pessoas físicas e jurídicas. Comitê Investigativo Federação Russa.
Vários países estrangeiros adotaram atos legislativos de combate à corrupção e ao suborno, que têm efeito extraterritorial. As organizações registradas e (ou) operando no território da Federação Russa que se enquadram no escopo de tais atos legais regulatórios devem levar em consideração os requisitos e restrições estabelecidos por eles. O Apêndice 3 destas Diretrizes fornece um resumo da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (1977 - FCPA) e da Lei de Suborno do Reino Unido (2010).
III. Princípios básicos de combate à corrupção na organização
Ao criar um sistema de medidas anticorrupção em uma organização, é recomendável basear-se nos seguintes princípios-chave:
1. O princípio da conformidade da política da organização com a legislação vigente e normas geralmente aceitas.
Conformidade das medidas anticorrupção implementadas com a Constituição da Federação Russa, tratados internacionais celebrados pela Federação Russa, a legislação da Federação Russa e outros atos legais regulamentares aplicáveis à organização.
2. O princípio da liderança de exemplo pessoal.
O papel fundamental da gestão da organização na formação de uma cultura de intolerância à corrupção e na criação de um sistema interno de prevenção e combate à corrupção.
3. O princípio do envolvimento dos funcionários.
Conscientização dos funcionários da organização sobre as disposições da legislação anticorrupção e sua participação ativa na formação e implementação de normas e procedimentos anticorrupção.
4. O princípio da proporcionalidade dos procedimentos anticorrupção ao risco de corrupção.
O desenvolvimento e implementação de um conjunto de medidas para reduzir a probabilidade de a organização, os seus dirigentes e colaboradores estarem envolvidos em atividades corruptas é efetuado tendo em conta os riscos de corrupção existentes nas atividades desta organização.
5. O princípio da efetividade dos procedimentos anticorrupção.
A utilização na organização de tais medidas anticorrupção que são de baixo custo, proporcionam facilidade de implementação e trazem resultados significativos.
6. O princípio da responsabilidade e a inevitabilidade da punição.
A inevitabilidade de punições para os funcionários da organização, independentemente de seu cargo, tempo de serviço e outras condições, caso cometam crimes de corrupção relacionados ao desempenho de suas funções trabalhistas, bem como a responsabilidade pessoal da administração da organização por a implementação da política organizacional anticorrupção interna.
7. O princípio da abertura comercial.
Informar as contrapartes, parceiros e o público sobre as normas de negócios anticorrupção adotadas pela organização.
8. O princípio de controle constante e monitoramento regular.
Monitorização regular da eficácia das normas e procedimentos anticorrupção implementados, bem como o controlo da sua implementação.
4. Política anticorrupção da organização
1. Abordagens gerais para o desenvolvimento e implementação da política anticorrupção
A política anticorrupção de uma organização é um conjunto de princípios, procedimentos e medidas específicas inter-relacionadas destinadas a prevenir e reprimir crimes de corrupção nas atividades dessa organização. Recomenda-se que as informações sobre a política anticorrupção implementada na organização sejam fixadas em um único documento, por exemplo, com o mesmo nome - "Política anticorrupção (nome da organização)".
Recomenda-se que a política anticorrupção e outros documentos da organização que regulam as questões de prevenção e combate à corrupção sejam adotados na forma de regulamentos locais, o que garantirá que todos os funcionários da organização sejam obrigados a cumpri-los.
A implementação sistemática de medidas anti-corrupção numa organização está associada a alguns custos, mas a médio e longo prazo pode trazer benefícios significativos para a organização.
Em particular, o compromisso da organização com a lei e altos padrões éticos em relações comerciais contribuir para fortalecer sua reputação junto a outras empresas e clientes. Ao mesmo tempo, a reputação da organização pode, em certa medida, servir como proteção contra ataques corruptos de representantes inescrupulosos de outras empresas e autoridades públicas: estas últimas podem abster-se de oferecer ou solicitar recompensas ilegais, porque sabem que tal oferta irá ser rejeitado.
Além disso, a implementação de medidas anticorrupção reduz significativamente os riscos de aplicação de medidas de responsabilidade contra a organização por suborno de funcionários, inclusive estrangeiros. Deve-se notar especialmente que a prevenção da corrupção na seleção de organizações contrapartes e na construção de relacionamentos com elas reduz a probabilidade de impor sanções à organização por ações impróprias de intermediários e parceiros.
A recusa da organização em participar de transações corruptas e a prevenção da corrupção também contribuem para o comportamento consciencioso de seus funcionários em relação uns aos outros e à própria organização. Por outro lado, a atitude leal de uma organização em relação ao comportamento ilegal e antiético em relação às contrapartes pode levar os funcionários a sentir que tal comportamento também é aceitável em relação ao empregador e aos colegas.
No desenvolvimento e implementação da política anticorrupção como um documento, devem ser distinguidas as seguintes etapas:
Desenvolvimento de um projeto de política anticorrupção;
Coordenação do projeto e sua aprovação;
Informar os colaboradores sobre a política anticorrupção adotada pela organização;
Implementação das medidas anticorrupção previstas na política;
Análise da aplicação da política anticorrupção e, se necessário, sua revisão.
Desenvolvimento de um projeto de política anticorrupção
O desenvolvedor da política anticorrupção pode ser uma unidade oficial ou estrutural da organização, à qual se destinam as funções de prevenção e combate à corrupção. Organizações de negócios de grande e médio porte que possuem recursos financeiros suficientes podem envolver especialistas externos no desenvolvimento e posterior implementação de políticas anticorrupção.
Além dos responsáveis diretos pelo desenvolvimento do projeto de política anticorrupção, recomenda-se o envolvimento ativo de uma ampla gama de funcionários da organização em sua discussão. Para isso, é necessário garantir que os funcionários sejam informados sobre a possibilidade de participar da elaboração do projeto. Em particular, o rascunho da política pode ser publicado no site corporativo. Discussões e consultas presenciais também são úteis.
Aprovação e aprovação do projeto
Recomenda-se que o projeto de política anticorrupção, elaborado levando em consideração as propostas e comentários recebidos, seja acordado com os departamentos de pessoal e jurídico da organização, representantes dos funcionários e, posteriormente, submetido à administração da organização.
A versão final do projeto está sujeita à aprovação da direção da organização. A adoção de uma política na forma de regulamentação local garantirá que todos os funcionários da organização a cumpram, o que também pode ser garantido pela inclusão desses requisitos nos contratos de trabalho como obrigação dos funcionários.
Informar os funcionários sobre a política anticorrupção adotada pela organização
A política anticorrupção aprovada da organização é levada ao conhecimento de todos os funcionários da organização, inclusive por meio de notificação por e-mail. Recomenda-se organizar a familiarização com a política de funcionários contratados pela organização contra assinatura. Também deve ser possível aos empregados ter acesso desimpedido ao texto da política, por exemplo, publicá-la no site corporativo da organização. É também útil prever um “período de transição” desde o momento da adoção da política anticorrupção até ao início do seu funcionamento, durante o qual se deve formar os colaboradores da organização nas normas de conduta, normas e procedimentos implementados.
Implementação de medidas anticorrupção previstas na política
A política aprovada está sujeita à implementação e aplicação direta nas atividades da organização. De excepcional importância nesta fase é o apoio de medidas e iniciativas anticorrupção por parte da gestão da organização. O chefe da organização, por um lado, deve demonstrar um exemplo pessoal de conformidade com os padrões de conduta anticorrupção e, por outro lado, atuar como garantidor da implementação de regras e procedimentos anticorrupção na organização.
Análise da aplicação da política anticorrupção e, se necessário, sua revisão
Recomenda-se monitorar regularmente o progresso e a eficácia da implementação da política anticorrupção. Em particular, uma subdivisão oficial ou estrutural da organização, a quem são confiadas as funções de prevenção e combate à corrupção, pode apresentar anualmente um relatório apropriado à administração da organização. Se, com base nos resultados do monitoramento, houver dúvidas sobre a eficácia das medidas anticorrupção implementadas, é necessário fazer alterações e acréscimos na política anticorrupção.
A revisão da política anticorrupção adotada também pode ser realizada em outros casos, como alterar o Código do Trabalho da Federação Russa e a legislação anticorrupção, alterar a forma jurídica da organização, etc.
Metas e objetivos da implementação da política anticorrupção;
Conceitos e definições usados na política;
Princípios básicos das atividades anticorrupção da organização;
O alcance da política e o círculo de pessoas abrangidas pela sua ação;
Determinação dos funcionários da organização responsáveis pela implementação da política anticorrupção;
Determinar e fixar as responsabilidades dos colaboradores e organizações relacionadas com a prevenção e combate à corrupção;
Estabelecimento de uma lista de medidas, padrões e procedimentos anticorrupção implementados pela organização e o procedimento para sua implementação (aplicação);
Responsabilidade dos colaboradores pelo não cumprimento dos requisitos da política anticorrupção;
O procedimento para revisar e alterar a política anticorrupção da organização.
Âmbito da política e o círculo de pessoas abrangidas pela sua ação
O principal círculo de pessoas abrangidas pela política são os empregados da organização que com ela mantêm relações de trabalho, independentemente do cargo e das funções exercidas. No entanto, a política pode estabelecer os casos e condições em que se aplica a outras pessoas, por exemplo, pessoas físicas e/ou jurídicas com as quais a organização mantém outras relações contratuais. Ao mesmo tempo, deve-se levar em consideração que esses casos, condições e obrigações também devem ser fixados em contratos celebrados pela organização com contrapartes.
Fixar as responsabilidades dos colaboradores e das organizações relacionadas com a prevenção e combate à corrupção
As obrigações dos funcionários da organização em relação à prevenção e combate à corrupção podem ser gerais para todos os funcionários da organização ou especiais, ou seja, estabelecidas para determinadas categorias de funcionários.
Exemplos de responsabilidades gerais dos funcionários em relação à prevenção e combate à corrupção podem ser os seguintes:
Abster-se de cometer e (ou) participar na prática de crimes de corrupção no interesse ou por conta da organização;
Abster-se de comportamentos que possam ser interpretados por outros como vontade de cometer ou participar na prática de um crime de corrupção no interesse ou em nome da organização;
Informar imediatamente o superior hierárquico / o responsável pela implementação da política anticorrupção / a direção da organização sobre os casos de indução de um colaborador à prática de crimes de corrupção;
Informar imediatamente o superior hierárquico / o responsável pela implementação da política anticorrupção / a direção da organização sobre informações que tenham chegado ao conhecimento do funcionário sobre casos de crimes de corrupção cometidos por outros funcionários, contratados da organização ou outras pessoas ;
Informar o superior imediato ou outra pessoa responsável sobre a possibilidade de conflito de interesses do funcionário ou o conflito de interesses que tenha surgido.
De forma a garantir o efetivo desempenho das funções atribuídas aos colaboradores, é necessário regulamentar de forma clara os procedimentos para o seu cumprimento. Assim, em particular, o procedimento para notificar o empregador sobre casos de incitação de um funcionário a cometer crimes de corrupção ou sobre informações que tenham chegado ao conhecimento do funcionário sobre casos de crimes de corrupção devem ser fixados no ato regulamentar local da organização. Este documento deverá prever os canais e formulários para envio de notificações, o procedimento para seu registro e os prazos de sua apreciação, bem como medidas destinadas a garantir a confidencialidade das informações recebidas e proteger as pessoas que denunciem crimes de corrupção. Como material metodológico na elaboração de um ato normativo local, propomos a utilização das Diretrizes sobre o procedimento para notificação a representante do empregador (empregador) sobre os fatos de recurso para induzir servidor estadual ou municipal à prática de corrupção infracções, incluindo uma lista de informações contidas nas notificações, questões de organização da verificação dessas informações e o procedimento de registo de notificações.
Deveres especiais em conexão com a prevenção e combate à corrupção podem ser estabelecidos para as seguintes categorias de pessoas que trabalham na organização: 1) a administração da organização; 2) pessoas responsáveis pela implementação da política anticorrupção; 3) funcionários cujas atividades estejam associadas a riscos de corrupção; 3) pessoas que exercem controle interno e auditoria, etc.
Tabela 1 - Lista indicativa de medidas anticorrupção
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Direção |
Evento |
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Suporte regulatório, estabelecendo padrões de conduta e declaração de intenção |
Desenvolvimento e adoção de um código de ética e conduta oficial dos funcionários da organização |
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Desenvolvimento e implementação de uma disposição sobre conflito de interesses, uma declaração de conflito de interesses |
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Desenvolvimento e adoção de regras que regem a troca de presentes e hospitalidade empresarial |
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Uma lista indicativa de medidas cautelares destinadas a minimizar a ameaça de violação dos princípios básicos da ética criada por um conflito de interesses (cláusula 2.34.4); Uma lista indicativa de possíveis abordagens para divulgar informações sobre a existência de um conflito de interesses e obter o consentimento de clientes para a prestação de serviços profissionais por uma organização de auditoria (cláusula 2.34.5), etc. Atos jurídicos normativos que definem status legal organizações de formas organizacionais e legais separadas Utilização de cláusulas padrão anticorrupção em acordos conjuntos; Recusa pública de atividades comerciais conjuntas com pessoas (organizações) envolvidas em crimes de corrupção; Organização e realização de formação conjunta sobre prevenção e combate à corrupção. A Carta Anticorrupção está aberta para adesão de todas as associações russas, regionais e industriais, bem como de empresas russas e estrangeiras que operam na Rússia. Ao mesmo tempo, as empresas podem aderir à Carta Anticorrupção tanto diretamente quanto por meio das associações das quais são membros. Com base na Carta Anticorrupção e tendo em conta estas Recomendações Metodológicas, as associações empresariais podem desenvolver diretrizes independentes para a implementação de medidas específicas de prevenção e combate à corrupção, dependendo do setor, ramo de negócios ou tamanho das empresas que unir. Em questões de prevenção e combate à corrupção, as organizações, entre outras coisas, podem interagir com as seguintes associações: Câmara de Comércio e Indústria da Federação Russa e suas associações regionais (www.tpprf.ru); União Russa de Industriais e Empresários (www.rspp.ru); Organização pública totalmente russa "Business Russia" (www.deloros.ru); Organização pública totalmente russa de pequenas e médias empresas "OPORA RUSSIA" (www.opora.ru). _____________________________ * Carta do Ministério da Saúde e Desenvolvimento Social da Rússia datada de 20 de setembro de 2010 N 7666-17 "Sobre recomendações metodológicas sobre o procedimento para notificar um representante de um empregador (empregador) sobre os fatos de um recurso para induzir um estado ou funcionário municipal para a prática de infrações de corrupção, incluindo uma lista de informações contidas em notificações, questões que organizam a verificação dessas informações e o procedimento para registro de notificações" está publicado nos sistemas de referência legal Consultant Plus e GARANT, bem como no site oficial do Ministério do Trabalho da Rússia em: http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/1. ** O texto da Revista está publicado no site oficial do Ministério do Trabalho e proteção social Federação Russa (http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/2/2). *** O texto da Carta Anticorrupção e o Roteiro que descreve o mecanismo de adesão à Carta são fornecidos no Anexo 5 das Diretrizes. |
